A.監(jiān)事會(huì)在一些特殊情況下，可以代表公司權(quán)利
B.監(jiān)事會(huì)可以隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)狀況
C.基金管理人設(shè)立監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向董事會(huì)負(fù)責(zé)
D.監(jiān)事會(huì)必要時(shí)可以提議召開股東大會(huì)
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A.建立嚴(yán)格的崗位分離制度
B.要求部門設(shè)置體現(xiàn)相互交叉原則
C.強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D.建立完善的崗位責(zé)任制度
關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理，以下理解正確的是（）。
Ⅰ、合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)
Ⅱ、合規(guī)管理包括檢查、通報(bào)、評(píng)估、處置等管理活動(dòng)
Ⅲ、合規(guī)管理是公司長(zhǎng)期健康發(fā)展確保盈利的基礎(chǔ)
Ⅳ、合規(guī)管理的獨(dú)立性體現(xiàn)在對(duì)每個(gè)業(yè)務(wù)部門單獨(dú)考核
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于基金從業(yè)人員“專業(yè)審慎”職業(yè)道德規(guī)范要求，以下錯(cuò)誤的是（）。
Ⅰ、取得基金從業(yè)資格后，可以從事基金管理公司監(jiān)察稽核崗位的工作
Ⅱ、取得基金從業(yè)資格后，即可執(zhí)業(yè)上崗
Ⅲ、取得基金從業(yè)資格后，即可擔(dān)任公募基金的基金經(jīng)理
Ⅳ、取得基金從業(yè)資格后，必須不斷保持與提高專業(yè)勝任的能力
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)至少包括以下四個(gè)等級(jí)：無風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)
B.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新，過往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存
C.開展基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)非公開披露信息進(jìn)行
D.為確保評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性，基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法應(yīng)對(duì)外嚴(yán)格保密
A.報(bào)告期內(nèi)偏離度的簡(jiǎn)單平均值
B.報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值
C.報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在0.25%--0.5%間的次數(shù)
D.報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值
最新試題
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金