A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
B.客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
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A.大力拓展優(yōu)質(zhì)客戶
B.建立科學(xué)的激勵(lì)約束機(jī)制
C.加強(qiáng)案件防控教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
D.合規(guī)部門應(yīng)與其他部門開展良好的合作
A.負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)全行的合規(guī)政策
B.監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施
C.負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告
D.對(duì)管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性作出評(píng)價(jià)
A.第一道防線
B.第二道防線
C.第三道防線
D.第四道防線
A.第一道防線
B.第二道防線
C.第三道防線
D.第四道防線
A.第一道防線
B.第二道防線
C.第三道防線
D.第四道防線
最新試題
持續(xù)追蹤一是別的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)測(cè)殘余的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別新的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)不可接受的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效控制的過程是（）。
作為對(duì)公客戶經(jīng)理，在日常工作和生活中，應(yīng)當(dāng)恪守有關(guān)內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的禁止性規(guī)定，做到（）。
對(duì)公客戶經(jīng)理投資股票應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，經(jīng)客戶同意，可以挪用公款和客戶資金買賣股票。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控即合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)與控制，是指持續(xù)追蹤一是別的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)測(cè)殘余的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別新的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)不可接受的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效控制的過程。
下列合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理流程正確的是（）。
盡職監(jiān)督管理的方法包括（）。
風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略應(yīng)充分考慮外部經(jīng)營環(huán)境，包括（）等。
協(xié)助合規(guī)管理部門編寫合規(guī)手冊(cè)等合規(guī)指南，并負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)部門（條線）員工的日常培訓(xùn)，這屬于哪個(gè)機(jī)構(gòu)的合規(guī)職責(zé)？（）
以下對(duì)對(duì)公客戶經(jīng)理辦理業(yè)務(wù)說法錯(cuò)誤的是（）。
監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)是指由于法律或監(jiān)管規(guī)定的變化，可能影響商業(yè)銀行正常運(yùn)營，或削弱其（）的風(fēng)險(xiǎn)。