單項(xiàng)選擇題在一次會議上,一位分析師無意中聽到兩位首席分析師打算將某支股票列入買入評級,而這支股票已被自己列入賣出評級。他并沒有聽到買入的原因,回到辦公室之后便立即更改了他的調(diào)研報(bào)告。通過更改投資建議,該分析師是否違反了中國注冊金融分析師培養(yǎng)計(jì)劃執(zhí)行辦公室的準(zhǔn)則()。

A.否,因?yàn)槟莾晌环治鰩熓切袠I(yè)里受人尊敬的權(quán)威人物,相信他們的報(bào)告是經(jīng)過深入而認(rèn)真的研究。
B.是,因?yàn)樗I用了兩位分析師的觀點(diǎn)。
C.是,因?yàn)樗麤]有合理和正確的依據(jù)支持他的投資建議。


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題為了爭取投資銀行的業(yè)務(wù),企業(yè)的財(cái)務(wù)總監(jiān)口頭要求調(diào)研部主管將主題公司的投資建議由“賣出”改為“買進(jìn)”。該調(diào)研主管的所采取的最佳行動為()。

A.將這支股票從調(diào)研組合里刪除掉,并提供真實(shí)的數(shù)據(jù)。
B.派一名新的分析師研究這家公司,并希望投資建議真的有所改變。
C.請求財(cái)務(wù)總監(jiān)審查目前投資建議的準(zhǔn)確性,并允許該懂事作出適當(dāng)?shù)母淖儭?/p>

2.單項(xiàng)選擇題投資顧問的一位客戶想通過向慈善機(jī)構(gòu)捐款$35,000以減少所付的所得稅。這位投資顧問便向他的交響樂主席暗示了這件事情,隨后交響樂基金便派人跟這位客戶洽談。根據(jù)準(zhǔn)則,這位投資顧問()。

A.泄露了客戶的機(jī)密。
B.并沒有泄露客戶的機(jī)密。
C.違反了適用性的必要條件,因?yàn)橄蚪豁憳方豢畈⒉贿m合他的客戶。

3.單項(xiàng)選擇題一家投資顧問公司指示客戶將資金存入到存款證,由聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司擔(dān)保。根據(jù)一位客戶的來信“銀行在聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司的保護(hù)下,如果客戶的資金達(dá)到一定金額,銀行破產(chǎn)時(shí)可以保證投資者不會失去本金。其實(shí),目前沒有關(guān)于貨幣市場基金的本金價(jià)值的保證”。這家投資顧問公司的行為()。

A.并沒有違反“守則”和“準(zhǔn)則”,因?yàn)閷⒖蛻舻馁Y金存入存款證總是非常安全的。
B.違反了“守則”和“準(zhǔn)則”,因?yàn)樵谕顿Y領(lǐng)域里沒有什么是可以保證的。
C.并沒有違反“守則”和“準(zhǔn)則”,因?yàn)檫@些賬戶達(dá)到一定金額之后是可以得到保證的,即使機(jī)構(gòu)破產(chǎn)。

4.單項(xiàng)選擇題離開了前任雇主之后,投資經(jīng)理寫下了所有他能記起的客戶名字,便開始尋找他們的電話號碼。根據(jù)準(zhǔn)則,這位投資經(jīng)理()。

A.不可以聯(lián)絡(luò)前任雇主的客戶。
B.可以利用前任雇主的通訊錄。
C.可以聯(lián)絡(luò)他的舊客戶,但不得使用從前任雇主那兒抄襲的通訊錄。

最新試題

一家公司每股股票的現(xiàn)期價(jià)格為$50,并且提供了如下資料給股東:股本回報(bào)率:15%目標(biāo)留存比率:60%現(xiàn)期普股股息:2.40必要普通權(quán)益報(bào)酬率:15%個(gè)股貝塔系數(shù):0.8;通過這些數(shù)據(jù)分析,我們可以得出隱含的股價(jià)是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

Which of the following is most likely a sign of a good corporate governance structure?()

題型:單項(xiàng)選擇題

分析者使用了下列信息形成了一組價(jià)值加權(quán)指數(shù):假設(shè)12月31日,20X5初始的指數(shù)價(jià)值為100,那么最后20X6的價(jià)值加權(quán)指數(shù)最接近()。

題型:單項(xiàng)選擇題

According to the Capital Asset Pricing Model (CAPM),the market portfolio()

題型:單項(xiàng)選擇題

對于一個(gè)基于結(jié)構(gòu)性因素的市場來說,以下哪項(xiàng)能夠證明市場異常()。

題型:單項(xiàng)選擇題

A portfolio manager generated a rate of return of 15.5% on a portfolio with beta of 1.2.If the risk-free rate of return is 2.5% and the market return is 11.8%,Jensen’s alpha for the portfolio is closest to:()

題型:單項(xiàng)選擇題

A company that sells ice cream is evaluating an expansion of its production facilities to also produce frozen yogurt.A marketing study has concluded that producing frozen yogurt would increase the company’s ice cream sales because of an increase in brand awareness.What impact will the cash flows from the expected increase in ice cream sales most likely have on the NPV of the yogurt project?()

題型:單項(xiàng)選擇題

In general,which of the following institutions will most likely have a high need for liquidity and a short investment time horizon?()

題型:單項(xiàng)選擇題

價(jià)格連續(xù)性是市場運(yùn)作良好的特征之一,它屬于以下哪個(gè)類別()。

題型:單項(xiàng)選擇題

一家公司債券,應(yīng)稅收益率為7%。稅級為30%,那么投資者的稅后收益率將會是()。

題型:單項(xiàng)選擇題