判斷題一般機構(gòu)法人參與融資融券業(yè)務，不需要重點關(guān)注一般法人的償債能力。

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1.多項選擇題擔保品折算率模型因子包含以下哪些方面指標？（）

A.基本面
B.波動性
C.流動性
D.信用風險

2.多項選擇題融資融券業(yè)務風險防控措施包括以下哪些方面？（）

A.擔保品管理
B.賬戶集中度管理
C.賬戶流動性管理
D.客戶適當性管理

3.單項選擇題以下關(guān)于科創(chuàng)板股票的說法錯誤的是：（）。

A.科創(chuàng)板股票自上市首日起可作為融資融券標的
B.科創(chuàng)板首發(fā)上市后前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制
C.科創(chuàng)板股票日漲跌幅限制為20%
D.科創(chuàng)板股票被實施退市風險警示期間或進入退市整理期間，進入風險警示板交易，適用風險警示板交易的相關(guān)規(guī)定

4.單項選擇題為了加強融資融券業(yè)務風險管理，需要加強客戶盡職調(diào)查，以下哪一點不屬于重點關(guān)注要點（）。

A.客戶身份、職業(yè)和年齡
B.客戶征信報告
C.客戶投資風格和盈利能力
D.客戶興趣愛好

5.單項選擇題關(guān)于金融產(chǎn)品參加融資融券業(yè)務，在業(yè)務管理方面存在的風險，以下說法錯誤的是（）。

A.金融產(chǎn)品本身無獨立民事主體資格，投資人以認購份額為限承擔有限責任，如果是開放式基金，投資者可隨時贖回，面臨追保以及基金財產(chǎn)資不抵債時無法進行債權(quán)追索風險
B.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，在無故意或重大過失的情況下，基金管理人對投資造成的損失不承擔責任，容易造成委托代理人風險
C.追保和資不抵債后追索問題，與其一般法人等其他機構(gòu)客戶，基金產(chǎn)品無其他資產(chǎn)（如廠房、設(shè)備等不動產(chǎn)、動產(chǎn)）可供查封凍結(jié)
D.金融產(chǎn)品具有獨立民事主體資格