A.交易部門
B.投資部門
C.投資決策委員會
D.產(chǎn)品審批委員會
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A.相互支持,團結協(xié)作
B.嚴格遵守授權制度,在授權范圍內(nèi)履行職責
C.提高工作效率,不推諉扯皮貽誤工作
D.服從領導,認真執(zhí)行上級決定
A.適時性
B.相互制約和不相容職責分離
C.授權清晰
D.獨立性
A.投資和交易應分別由不同的部門負責
B.交易和清算應分別由不同的部門負責
C.投資和研究應分別由不同的部門負責
D.公募投資和專戶投資均屬于投資業(yè)務,可以由同一部門負責
基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是()。
I.公司重大關聯(lián)交易
II.基金重大關聯(lián)交易
III.公司審計事務
IV.基金審計事務
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III
A.某基金經(jīng)理用基金財產(chǎn)多次與固定的交易對手進行債券買賣,高買低賣
B.某基金經(jīng)理出差,按照公司規(guī)定的流程臨時授權另一基金經(jīng)理代為管理基金的投資組合
C.某基金公司總經(jīng)理看好某只股票,要求公司的基金經(jīng)理買入
D.某新設基金公司的股東的權益投資方面具有強大優(yōu)勢,因此派出投資經(jīng)理參與基金公司的具體投資活動
最新試題
內(nèi)部控制的及時性原則是指托管業(yè)務的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。()
關于基金管理公司風險管理的目標,以下表述正確的是()。I.確保公司各項業(yè)務的順利進行II.確?;鹳Y產(chǎn)和公司財產(chǎn)安全III.確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展IV.確保基金收益始終高于業(yè)績比較基準
關于基金管理公司風險管理的組織架構和職能,以下說法錯誤的是()。
關于基金公司管理層下設的專業(yè)風險管理委員會的職責,以下說法錯誤的是()。
根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的關于基金管理公司治理法律法規(guī),以下屬于基金公司治理結構要求的是()。I.組織機構健全II.職責劃分清晰III.制衡監(jiān)督有效IV.激勵約束合理
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。()
基金托管人在每個交易日結束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。()
對基金公司已經(jīng)識別的風險點進行定性或者定量分析,或者利用定性和定量結合的方法進行分析,確定風險的等級,以上表述是指風險管理程序中的()。
基金估值過程中可能發(fā)生的風險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設置或?qū)霐?shù)據(jù)錯誤、業(yè)務人員惡意違規(guī)操作等。()
基金頭寸指基金在進行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。()