單項選擇題下列選項中，（）不屬于證券發(fā)行和交易必須遵循的原則。

A.公開原則
B.公平原則
C.透明原則
D.公正原則


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2.單項選擇題下列有關公司實際控制人的說法中，錯誤的是（）

A.公司實際控制人就是公司的控股股東
B.通過投資關系，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人
C.通過協(xié)議，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人
D.通過人事安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人

5.單項選擇題公司違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，責令改正，處以（）的罰款。

A.5000元以上1萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下

最新試題

應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構(gòu)

題型：單項選擇題

關于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關于甲的行為錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直

題型：單項選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。

題型：單項選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人

題型：單項選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。

題型：單項選擇題

基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。

題型：單項選擇題

甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（）。

題型：單項選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。

題型：單項選擇題