單項選擇題除依法設立的商業(yè)銀行之外，其他金融機構擔任基金托管人的，由（）核準。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.證券交易所
C.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
D.證券業(yè)協(xié)會


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2.單項選擇題根據我國《證券投資基金法》的規(guī)定，下列選項中，（）不是公開募集基金的基金管理人應當履行的職責。

A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜
B.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資
C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益
D.按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

3.單項選擇題基金管理人是基金產品的募集者和管理者，其最主要職責是（）

A.對基金經營人進行監(jiān)督
B.按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益
C.保管基金資產
D.分享基金財產收益

4.單項選擇題證券公司及其從業(yè)人員違反《證券法》規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，下列對其可實行的處罰中，說法錯誤的是（）

A.責令改正，給予警告
B.有違法所得的，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C.沒有違法所得的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

5.單項選擇題收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益的，下列對其可實行的處罰中，說法錯誤的是（）

A.責令改正，給予警告
B.情節(jié)嚴重的，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
C.給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔賠償責任
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以2萬元以上20萬元以下的罰款

最新試題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現基金經理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關于甲的行為錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

關于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據（）進行。

題型：單項選擇題

關于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金的募集一般要經過（）等四個步驟。

題型：單項選擇題

基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。

題型：單項選擇題

根據忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直

題型：單項選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產品，該產品被定為最高風險等級R5級產品，普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。

題型：單項選擇題

應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構

題型：單項選擇題

對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題