單項(xiàng)選擇題證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人.應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.1
B.3
C.5
D.7


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1.單項(xiàng)選擇題有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是（）

A.證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人
B.證券公司的合規(guī)部
C.證券公司的證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人
D.證券公司的董事會(huì)

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券公司的獨(dú)立董事，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事
B.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)
C.證券公司的獨(dú)立董事，可以在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)
D.證券公司的獨(dú)立董事，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系

5.單項(xiàng)選擇題證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.財(cái)政部管理機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)審批機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批機(jī)構(gòu)

最新試題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，下列表述正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告，基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在（）之前。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門(mén)的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ．增加回訪頻次

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點(diǎn)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程的說(shuō)法中，正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題