下列屬于證券市場法律的有（）
Ⅰ.《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
Ⅱ.《中華人民共和國證券法》
Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》
Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設立程序主要包括（）
Ⅰ.訂立章程
Ⅱ.發(fā)起人認購股份
Ⅲ.募股程序
Ⅳ.召開創(chuàng)立大會
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由（）訣議，公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。
Ⅰ.理事會
Ⅱ.股東大會
Ⅲ.董事會
Ⅳ.股東會
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據《證券經營機構自營業(yè)務管理辦法》的有關規(guī)定，證券經營機構在自營業(yè)務中將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作的，視情節(jié)輕重，將受到的處罰包括（）
Ⅰ.撒銷相關業(yè)務許可
Ⅱ.沒收違法所得
Ⅲ.追究刑事責任
Ⅳ.警告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于證券經紀業(yè)務人員的說法中，正確的有（）
Ⅰ.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動
Ⅱ.營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務
Ⅲ.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責
Ⅳ.與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，應當建立相互監(jiān)督機制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
上市公司董事會秘書的職責包括（）
Ⅰ.負責公司股東大會的籌備和文件保管
Ⅱ.負責公司董事會會議的籌備和文件保管
Ⅲ.負責公司股權管理
Ⅳ.辦理信息披露事務等事宜
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
關于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構
（）不屬于基金信息披露的內容。
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起（）日內，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據（）進行。
下列行為主要體現基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是（）。
開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為（）的一種業(yè)務模式。
基金管理公司不能直接從事的資產管理業(yè)務是（）。
關于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次