為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，必須嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的（）
Ⅰ.真實(shí)性
Ⅱ.準(zhǔn)確性
Ⅲ.嚴(yán)謹(jǐn)性
Ⅳ.完整性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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公司公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）
Ⅰ.公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元
Ⅱ.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
Ⅲ.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好
Ⅳ.最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
非公開發(fā)行證券，不得采用（）方式。
Ⅰ.廣告
Ⅱ.公開勸誘
Ⅲ.變相公開方式
Ⅳ.互聯(lián)網(wǎng)宣傳
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列有關(guān)證券公開發(fā)行的說法中，正確的有（）
Ⅰ.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的為公開發(fā)行證券
Ⅱ.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人
Ⅲ.公司公開發(fā)行的新股應(yīng)最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為
Ⅳ.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列情形屬于公開發(fā)行證券的有（）
Ⅰ.向不特定對象發(fā)行證券的
Ⅱ.向特定對象發(fā)行證券的
Ⅲ.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過100人的
Ⅳ.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，禁止的證券交易違法行為包括（）
Ⅰ.內(nèi)幕交易
Ⅱ.操縱證券市場
Ⅲ.證券承銷與保薦
Ⅳ.欺詐客戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計(jì)凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是（）。
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說法錯(cuò)誤的是（）。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。