下列關(guān)于對證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格的說法，正確的有（）。
Ⅰ.中國證監(jiān)會負責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作
Ⅱ.幾年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試
Ⅲ.從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試
Ⅳ.通過了有關(guān)資格考試即取得相關(guān)從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）
Ⅰ.證券公司中從事自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
Ⅱ.基金托管機構(gòu)中從事基金銷售業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
Ⅳ.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是（）
Ⅰ.證券賬戶的開立
Ⅱ.資金賬戶的注消
Ⅲ.建立及變更客戶資金存管關(guān)系
Ⅳ.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撒銷指定交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資基金的銷售人員包括（）。
Ⅰ.負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
Ⅱ.基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳推介活動的人員
Ⅲ.基金銷售機構(gòu)中從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員
Ⅳ.取得證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷資格的人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列（）事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市
Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅲ.增資擴股
Ⅳ.配股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為（）。
Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T
Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T
Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員
Ⅳ.證券公司負責(zé)人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的情形包括（）。Ⅰ.散布虛假信息，擾亂市場秩序Ⅱ.詆毀其他基金、銷售機構(gòu)或銷售人員Ⅲ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益Ⅳ.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送
下列屬于證券營銷人員的禁止行為的有（）。Ⅰ.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的（），中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作Ⅱ.因保薦業(yè)務(wù)或其具體負責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責(zé)Ⅲ.未完成或者未參加輔導(dǎo)工作Ⅳ.未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)
對基金銷售行為的規(guī)范包括對（）等方面的內(nèi)容。Ⅰ.基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅱ.基金宣傳推介材料Ⅲ.基金銷售費用Ⅳ.基金銷售支付結(jié)算
被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，（）。Ⅰ.不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)Ⅱ.不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)Ⅲ.應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會做出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)Ⅳ.由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)
下列屬于證券經(jīng)紀人及證券營銷人員的禁止行為的有（）。Ⅰ.替客戶辦理賬戶開立Ⅱ.提供、傳播虛假信息Ⅲ.通過互聯(lián)網(wǎng)進行客戶招攬Ⅳ.與客戶約定分享投資收益
下列說法中正確的有（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀人進行不少于50小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀人進行不少于60小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)Ⅲ.證券公司對證券經(jīng)紀人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時間應(yīng)不少于30小時Ⅳ.證券公司對證券經(jīng)紀人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時間應(yīng)不少于20小時
關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的核準，下列說法正確的有（）。Ⅰ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起10個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定Ⅱ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定Ⅲ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料Ⅳ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，有下列情形中的（），可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施。Ⅰ.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的Ⅲ.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的Ⅳ.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，遵循（）原則。Ⅰ.獨立Ⅱ.客觀Ⅲ.公平Ⅳ.審慎