財務與會計人員在工作過程中發(fā)現存在違法犯罪、違反行業(yè)自律規(guī)則或違反本單位內部制度行為的，應當加以制止，并可依法向（）報告。
Ⅰ.本單位的管理層
Ⅱ.行業(yè)自律組織
Ⅲ.監(jiān)管機構
Ⅳ.國家司法機關
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
財務與會計人員禁止從事的行為有（）
Ⅰ.違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息
Ⅱ.違反內部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行
Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務系統
Ⅳ.承擔與本職崗位有沖突的工作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
財務與會計人員應取得（）。
Ⅰ.證券從業(yè)資格證書
Ⅱ.期貨從業(yè)資格證書
Ⅲ.基金從業(yè)資格證書
Ⅳ.會計從業(yè)資格證書
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
財務顧問應當建立健全內部報告制度，財務顧問主辦人應當就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內部程序向（）報告。
Ⅰ.部門負責人
Ⅱ.當地行政主管機構
Ⅲ.內部核查機構負責人
Ⅳ.當地證券業(yè)協會
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
保薦代表人出現下列情形中的（），中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。
Ⅰ.唆使、協助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作
Ⅱ.因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業(yè)協會公開譴責
Ⅲ.未完成或者未參加輔導工作
Ⅳ.未參加持續(xù)督導工作，或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會應當（）。
Ⅰ.不予核準
Ⅱ.已核準的，撤銷其保薦代表人資格
Ⅲ.不再受理提交該申請文件的保薦機構推薦的保薦代表人資格申請
Ⅳ.對提交該申請文件的保薦機構，自撤銷之日起6個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
對基金銷售行為的規(guī)范包括對（）等方面的內容。Ⅰ.基金銷售業(yè)務規(guī)范Ⅱ.基金宣傳推介材料Ⅲ.基金銷售費用Ⅳ.基金銷售支付結算
下列說法中正確的有（）。Ⅰ.證券公司應當對證券經紀人進行不少于50小時的執(zhí)業(yè)前培訓Ⅱ.證券公司應當對證券經紀人進行不少于60小時的執(zhí)業(yè)前培訓Ⅲ.證券公司對證券經紀人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓的時間應不少于30小時Ⅳ.證券公司對證券經紀人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓的時間應不少于20小時
根據《證券市場禁入規(guī)定》，有下列情形中的（），可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施。Ⅰ.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的Ⅲ.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的Ⅳ.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的
中國證券業(yè)協會取得誠信信息來源的渠道有（）。Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機構傳送的文件Ⅱ.中國證券業(yè)協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協會建立的信息交換渠道Ⅲ.證券從業(yè)機構經由中國證券業(yè)協會執(zhí)業(yè)注冊系統報備Ⅳ.有關媒體，經證實后予以記錄
下列屬于證券經紀人及證券營銷人員的禁止行為的有（）。Ⅰ.替客戶辦理賬戶開立Ⅱ.提供、傳播虛假信息Ⅲ.通過互聯網進行客戶招攬Ⅳ.與客戶約定分享投資收益
保薦代表人出現下列情形中的（），中國證監(jiān)會應撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。Ⅰ.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務牟取不正當利益Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ.唆使、協助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作
證券投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）Ⅰ.注明所在證券投資咨詢機構的名稱Ⅱ.注明所在證券投資咨詢機構的地址Ⅲ.注明個人真實姓名Ⅳ.對投資風險做充分說明
基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循（）。Ⅰ.投資者利益優(yōu)先原則Ⅱ.勤勉盡職原則Ⅲ.公司利益至上原則Ⅳ.誠實守信原則
中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人（）。Ⅰ.采取證券市場禁入措施的事實Ⅱ.采取證券市場禁入措施的理由及依據Ⅲ.有陳述、申辯的權利Ⅳ.有要求舉行聽證的權利
為了加強對證券經紀人的管理，證券公司應當（）。Ⅰ.與接受委托的證券經紀人簽訂委托合同，明確證券經紀人的授權范圍，并對經紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督Ⅱ.建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度Ⅲ.對證券經紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統一管理，保障證券經紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務素質Ⅳ.建立健全信息查詢制度和客戶回訪制度