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單項選擇題證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，責令改正，沒收違法所得，并處以（）的罰款。

A.10萬元以上30萬元以下
B.30萬元以上50萬元以下
C.10萬元以上50萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下

1.單項選擇題證券公司從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.10萬元以上15萬元以下

2.單項選擇題集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起（）個月內，按照集合資產管理合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構。

A.1
B.2
C.3
D.4

3.單項選擇題下列關于證券公司從事定向資產管理業(yè)務的說法中，不正確的是（）。

A.通過電視、報刊、廣播及其他公共媒體公開推介具體的定向資產管理業(yè)務方案
B.不得以欺詐、商業(yè)賄賂、不正當競爭行為等方式誤導、誘導客戶
C.不得簽訂補充協(xié)議以規(guī)避監(jiān)管要求
D.不得使用客戶委托資產進行不必要的證券交易

4.單項選擇題證券公司應當至少每（）個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

A.3
B.6
C.12
D.15

5.單項選擇題證券公司應當在發(fā)起設立集合資產管理計劃后（）日內，向證券業(yè)協(xié)會備案。

A.5
B.10
C.15
D.20