證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括（）。
Ⅰ.傳播慮假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息
Ⅱ.接受他人委托從事證券投資
Ⅲ.貶損同行或以其他不正當(dāng)竟?fàn)幨侄螤帞垬I(yè)務(wù)
Ⅳ.依據(jù)慮假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
為保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息，證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢方式有（）。
Ⅰ.電話查詢
Ⅱ.網(wǎng)上查詢
Ⅲ.書面查詢
Ⅳ.在營業(yè)場所公示
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
Ⅰ.具有完全民事行為能力
Ⅱ.具有中華人民共和國國籍
Ⅲ.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷（教育部認(rèn)可的）
Ⅳ.未受過刑事處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明（）。
Ⅰ.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格
Ⅲ.代銷、包銷的期限及起止日期
Ⅳ.代銷、包銷的費用和結(jié)算方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
投資主辦人不予通過年檢的情形有（）。
Ⅰ.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
Ⅱ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年
Ⅲ.被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年
Ⅳ.1年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
Ⅰ.信用風(fēng)險
Ⅱ.購買人風(fēng)險
Ⅲ.市場風(fēng)險
Ⅳ.流動性風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
最新試題
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進(jìn)行審查。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。