證券賬戶存在下列情形中的（），證券公司有權對該證券賬戶予以注銷或限制使用。
Ⅰ.開戶資料不真實
Ⅱ.自然人賬戶沒有姓名
Ⅲ.違規(guī)使用他人身份資料開戶
Ⅳ.違規(guī)使用他人的證券賬戶
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
營業(yè)部為客戶開立資金賬戶不得受理（）開立賬戶。
Ⅰ.法人以個人名義
Ⅱ.個人以個人名義
Ⅲ.法人以法人名義
Ⅳ.個人以法人名義
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
自然人申請證券賬戶注冊資料變更時，必須由本人前往開戶代辦點填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》，并提交下列材料中的（）。
Ⅰ.本人證券賬戶卡
Ⅱ.本人證券賬戶卡復印件
Ⅲ.本人有效身份證明文件及復印件
Ⅳ.發(fā)證機關出具的有關變更證明及復印件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券賬戶注冊資料發(fā)生下列情形中的（）時，賬戶持有人應及時到開戶代理機構辦理注冊資料變更手續(xù)。
Ⅰ.自然人姓名改變
Ⅱ.機構名稱改變
Ⅲ.有效身份證明文件號碼改變
Ⅳ.自然人住址改變
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。
Ⅰ.住址證明
Ⅱ.客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》
Ⅲ.單位介紹信或街道證明
Ⅳ.本人有效身份證明文件及復印件
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢（）。
Ⅰ.自己的委托記錄
Ⅱ.證券經(jīng)紀人的姓名
Ⅲ.自己的交易記錄
Ⅳ.證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)證書編號
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
證券經(jīng)紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關的管理制度、內(nèi)控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。