發(fā)行人應當就（）聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。
Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市
Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券
Ⅲ.股票在二級市場上進行轉讓
Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將下列事項中的（）記入其誠信檔案。
Ⅰ.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定的
Ⅱ.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人的相關資產(chǎn)狀況與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
Ⅲ.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的
Ⅳ.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人的上市公司經(jīng)營成果與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的基本文件有（）。
Ⅰ.董事長、高級管理人員及并購重組業(yè)務負責人的簡歷
Ⅱ.符合《上市公司并購重組財務顧問管理辦法》規(guī)定條件的財務顧問主辦人的證明材料
Ⅲ.經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近2年的財務會計報告
Ⅳ.律師出具的法律意見書
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系，當存在下列情形中的（）時，不得擔任獨立財務顧問。
Ⅰ.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務
Ⅱ.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事
Ⅲ.最近2年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關系、相互提供擔保
Ⅳ.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬在上市公司任職
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的條件有（）。
Ⅰ.財務顧問主辦人應不少于5人
Ⅱ.公司財務會計信息真實、準確、完整
Ⅲ.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近2年無重大違法違規(guī)記錄
Ⅳ.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。