下列屬于加強證券自營業(yè)務內部控制的措施有（）。
Ⅰ.建立防火墻制度
Ⅱ.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
Ⅲ.建立獨立的實時監(jiān)控系統
Ⅳ.提高自營業(yè)務運作的透明度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司應通過（）來控制自營業(yè)務運作風險。
Ⅰ.合理的預警機制
Ⅱ.嚴密的賬戶管理
Ⅲ.規(guī)范的交易操作
Ⅳ.完善的交易記錄保存制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關于自營業(yè)務規(guī)模等風險控制指標規(guī)定基礎上，根據公司（）情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等。
Ⅰ.資產
Ⅱ.現金流
Ⅲ.損益
Ⅳ.資本充足
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司稽核部門應定期對自營業(yè)務的（）情況進行全面稽核，出具稽核報告。
Ⅰ.合規(guī)運作
Ⅱ.盈虧
Ⅲ.風險監(jiān)控
Ⅳ.交易狀況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務信息，報告的內容包括（）。
Ⅰ.自營業(yè)務賬戶、席位情況
Ⅱ.涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額的重大決策
Ⅲ.自營風險監(jiān)控報告
Ⅳ.涉及自營業(yè)務資產配置、業(yè)務授權的重大決策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統時，發(fā)現業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向（）報告并提出處理建議。
Ⅰ.股東大會
Ⅱ.董事會
Ⅲ.監(jiān)事會
Ⅳ.投資決策機構
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經濟制度必要條件。
實施證券經紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數的6倍。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經紀人制度現場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司證券經紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經紀人。