證券公司不得接受本公司的（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。
Ⅰ.董事
Ⅱ.監(jiān)事
Ⅲ.從業(yè)人員
Ⅳ.從業(yè)人員配偶
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列關于證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護客戶合法權益
Ⅱ.應當建立健全內(nèi)部控制與風險管理制度，加強業(yè)務風險的防范、控制和檢查，規(guī)范運作
Ⅲ.投資風險由證券公司和客戶共同承擔
Ⅳ.證券公司可采取適當方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司違規(guī)從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構依法責令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有（）。
Ⅰ.責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告
Ⅱ.對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案
Ⅲ.責令處分或者更換有關責任人員，并報告結果
Ⅳ.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他監(jiān)管措施
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（）應依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，對證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務活動實行規(guī)范有序的自律管理和行業(yè)指導。
Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會
Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.期貨交易所
Ⅳ.證券登記結算機構
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當保證（）相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
Ⅲ.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)
Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解的客戶的基本情況有（）。
Ⅰ.財產(chǎn)狀況
Ⅱ.風險承受能力
Ⅲ.投資偏好
Ⅳ.收入狀況
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。