證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當具備的條件有（）。
Ⅰ.有完善的融資融券業(yè)務管理制度和實施方案
Ⅱ.有經(jīng)營融資融券業(yè)務所需的專業(yè)人員、技術條件、資金和證券
Ⅲ.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效
Ⅳ.風險控制指標符合規(guī)定，財務狀況、合規(guī)狀況良好
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司或其分支機構(gòu)在融資融券業(yè)務中違反規(guī)定的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)予以制止，責令限期改正；拒不改正或者情節(jié)嚴重的，由證監(jiān)會視具體情形，依法采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
Ⅰ.公開警示
Ⅱ.責令處分有關責任人員
Ⅲ.責令停止有關分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務活動
Ⅳ.撤銷融資融券業(yè)務許可
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務活動中涉及的（）等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
Ⅰ.客戶選擇
Ⅱ.合同簽訂
Ⅲ.授信額度的確定
Ⅳ.補交擔保物的通知
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
除下列情形中的（）外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金。
Ⅰ.收取客戶應當歸還的資金、證券
Ⅱ.為客戶進行融資融券交易的結(jié)算
Ⅲ.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款
Ⅳ.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司在向客戶融資、融券前，應當與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項中的（）。
Ⅰ.保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權范圍
Ⅱ.追加保證金的通知方式、追加保證金的期限
Ⅲ.客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利
Ⅳ.融資買入證券和融券賣出證券的權益處理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列客戶中，證券公司不得向其融資、融券的有（）。
Ⅰ.交易結(jié)算資金未納入第三方存管的客戶
Ⅱ.證券投資經(jīng)驗不足的客戶
Ⅲ.在本公司及與本公司具有控制關系的其他證券公司從事證券交易的時間連續(xù)計算不足1年的客戶
Ⅳ.有重大違約記錄的客戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券經(jīng)紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。