A.證券金融公司
B.證券公司
C.轉融通公司
D.金融公司
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A.30
B.40
C.50
D.60
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
A.200
B.300
C.400
D.500
A.舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會
B.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務
C.以獲取利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動
D.接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用
A.100
B.200
C.300
D.500
最新試題
證券登記結算公司的業(yè)務范圍和職能包括（）。Ⅰ.證券持有人名冊登記和證券賬戶、結算賬戶的設立Ⅱ.接受上市申請，安排證券上市Ⅲ.代理證券的還本付息和權益分派及其他代理人服務Ⅳ.實物證券的保管
證券市場監(jiān)管的經濟手段是指通過運用（）等經濟手段對證券市場進行干預。Ⅰ.罰款Ⅱ.利率政策Ⅲ.稅收政策Ⅳ.公開市場業(yè)務
在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中，下列情形應在發(fā)生后10日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告的有（）。Ⅰ.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或不為原聘用機構所聘用的Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的Ⅲ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的Ⅳ.從業(yè)人員因某種原因與原聘用機構解除勞動合同的
證券交易所的組織形式大致可以分為（）。Ⅰ.股份制Ⅱ.公司制Ⅲ.合伙制Ⅳ.會員制
2007年3月9日發(fā)布的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，屬于鼓勵律師事務所從事證券法律業(yè)務應具有的條件包括（）。Ⅰ.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰Ⅱ.已經辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務Ⅳ.內部管理規(guī)范、風險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準高、社會信譽良好
證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。Ⅰ.轉融通專用證券賬戶Ⅱ.轉融通擔保證券賬戶Ⅲ.轉融通證券交收賬戶Ⅳ.轉融通資金交收賬戶
證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對從業(yè)人員的自律管理主要包括（）。Ⅰ.從業(yè)人員的資格管理Ⅱ.后續(xù)職業(yè)培訓Ⅲ.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范Ⅳ.從業(yè)人員誠信信息管理
下列關于我國證券交易所的說法中，正確的有（）。Ⅰ.依法設立Ⅱ.以營利為目的Ⅲ.是整個證券市場的核心Ⅳ.是實行自律性管理的法人
證券公司從事資產管理業(yè)務的條件包括（）。Ⅰ.公司凈資本不低于3億元，且各項風險控制指標符合有關監(jiān)管規(guī)定Ⅱ.具有3年以上證券自營、資產管理從業(yè)經歷的人員不少于5人Ⅲ.公司高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰Ⅳ.公司具有良好的法人治理機構、完備的內部控制和風險管理制度
我國律師事務所從事證券法律業(yè)務的內容主要有（）。Ⅰ.為股票的發(fā)行出具招股說明書Ⅱ.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書Ⅲ.為證券承銷活動出具驗證筆錄Ⅳ.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關的法律文件