證券交易所的特征包括（）。
Ⅰ.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間
Ⅱ.投資者可以直接進(jìn)入交易所買賣證券
Ⅲ.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格
Ⅳ.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（）。
Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
Ⅲ.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可以使用的資金和證券有（）。
Ⅰ.自有資金和證券
Ⅱ.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券
Ⅲ.通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金
Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。
Ⅰ.獨(dú)立
Ⅱ.客觀
Ⅲ.公正
Ⅳ.公平
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
Ⅰ.具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元
Ⅱ.具有符合規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人
Ⅲ.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形
Ⅳ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件包括（）。
Ⅰ.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍
Ⅱ.未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰
Ⅲ.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷
Ⅳ.品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德
A.，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的有（）。Ⅰ.認(rèn)真貫徹、執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策Ⅱ.依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理Ⅲ.依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭(zhēng)議Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的其他職責(zé)
證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于（）等形式。Ⅰ.中央銀行債券Ⅱ.購(gòu)買國(guó)債Ⅲ.銀行存款Ⅳ.購(gòu)買股票
證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過(guò)運(yùn)用（）等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。Ⅰ.罰款Ⅱ.利率政策Ⅲ.稅收政策Ⅳ.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行自己職責(zé)時(shí)，下列屬于其有權(quán)采取的措施有（）。Ⅰ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶Ⅱ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的銀行賬戶Ⅲ.對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以直接凍結(jié)或者查封該財(cái)產(chǎn)Ⅳ.對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，可以凍結(jié)該財(cái)產(chǎn)或者查封
證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件包括（）。Ⅰ.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍Ⅱ.未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰Ⅲ.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷Ⅳ.品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德
證券交易所的組織形式大致可以分為（）。Ⅰ.股份制Ⅱ.公司制Ⅲ.合伙制Ⅳ.會(huì)員制
證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（）。Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶Ⅲ.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括（）。Ⅰ.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解Ⅱ.對(duì)會(huì)員單位的自律管理Ⅲ.對(duì)從業(yè)人員的自律管理Ⅳ.組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)提供的服務(wù)包括（）。Ⅰ.提供期貨行情信息Ⅱ.代理客戶進(jìn)行期貨交易Ⅲ.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
證券市場(chǎng)監(jiān)管的常見(jiàn)手段有（）。Ⅰ.經(jīng)濟(jì)手段Ⅱ.法律手段Ⅲ.行政手段Ⅳ.自律方式