我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)禁止的行為有（）。
Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
Ⅱ.不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益
Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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依照我國《證券投資基金法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。
Ⅰ.有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程
Ⅱ.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
Ⅲ.主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理公司通常由（）發(fā)起設(shè)立，具有獨(dú)立法人地位。
Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.信托投資公司
Ⅳ.商業(yè)銀行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利包括（）。
Ⅰ.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)
Ⅳ.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
LOF與ETF的不同之處在于LOF（）。
Ⅰ.不一定采用指數(shù)基金模式
Ⅱ.用現(xiàn)金進(jìn)行申購和贖回
Ⅲ.不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象
Ⅳ.只能在交易所進(jìn)行申購和贖回
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于ETF特征的描述中，錯(cuò)誤的有（）。
Ⅰ.ETF只為投資者提供了一種交易方式：投資者在二級市場交易ETF，即在交易所掛牌交易
Ⅱ.ETF的雙重交易特點(diǎn)表現(xiàn)在它的申購和贖回與ETF本身的市場交易是分離的，在二級市場分別進(jìn)行
Ⅲ.ETF同時(shí)為投資者提供了兩種不同的交易方式：一方面，投資者可以在一級市場交易ETF，即進(jìn)行申購與贖回；另一方面，投資者可以在二級市場交易ETF，即在交易所掛牌交易
Ⅳ.ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點(diǎn)表現(xiàn)為（）。Ⅰ.結(jié)算方式不同Ⅱ.交易對象不同Ⅲ.交易方式不同Ⅳ.交易目的不同
金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。Ⅰ.履約保證不同Ⅱ.交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同Ⅲ.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同Ⅳ.盈虧特點(diǎn)不同
下列交易者中，潛在盈利有可能無限大的為（）。Ⅰ.期貨購買者Ⅱ.期權(quán)出售者Ⅲ.期權(quán)購買者Ⅳ.期貨出售者
下列各項(xiàng)中，可以作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融工具有（）。Ⅰ.利率指數(shù)Ⅱ.歐洲美元債券Ⅲ.大面額可轉(zhuǎn)讓存單Ⅳ.政府長期債券
根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性分類，資產(chǎn)證券化可以分為（）。Ⅰ.應(yīng)收賬款證券化Ⅱ.股權(quán)型證券化Ⅲ.債權(quán)型證券化Ⅳ.混合型證券化
下列關(guān)于期權(quán)和期權(quán)交易的說法中，正確的有（）。Ⅰ.期權(quán)交易就是對選擇權(quán)的買賣Ⅱ.金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式Ⅲ.期權(quán)的買方以支付期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有選擇權(quán)，同時(shí)承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)Ⅳ.期權(quán)的賣方在收取了期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇
金融期權(quán)按基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同可分為（）。Ⅰ.股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)Ⅱ.外匯期權(quán)Ⅲ.股票組合期權(quán)Ⅳ.利率期權(quán)
CDS交易的危險(xiǎn)來源于（）。Ⅰ.CDS交易具有較高的杠桿性Ⅱ.信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具Ⅲ.一旦發(fā)生違約，則賣方承擔(dān)買方的資產(chǎn)損失Ⅳ.場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管
下列關(guān)于我國目前資產(chǎn)證券化產(chǎn)品特點(diǎn)的表述中，正確的有（）。Ⅰ.以大宗交易為主Ⅱ.通常采取短期投資策略Ⅲ.投資主體主要是各類機(jī)構(gòu)投資者Ⅳ.通常采取買入并持有到期策略
我國衍生工具市場的發(fā)展?fàn)顩r主要表現(xiàn)在（）。Ⅰ.金融市場規(guī)模持續(xù)增長Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)管理功能增強(qiáng)Ⅲ.金融市場監(jiān)管力度加大Ⅳ.信息披露制度不健全