A.目標企業(yè)法律風險的識別
B.評估目標企業(yè)的財務(wù)健康程度
C.評估目標企業(yè)的內(nèi)控程序及業(yè)務(wù)的主要流程
D.提供交易條款的述議
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A.申購基金金額
B.持有基金份額及其變動情況
C.申購基金行為
D.持有基金金額
A.認購份額有封閉期，申購份額確認當日可以贖回
B.認購費一般高于申購費
C.認購份額要在基金合同生效時確認，申購份額通常在T+2日之內(nèi)確認
D.認購?fù)ǔＪ前次粗獌r申請，申購?fù)ǔ０创_定價申請
A.在基金發(fā)生巨額贖回時，優(yōu)先滿足個人投資者的贖回申請
B.在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，應(yīng)當公平地對待所有客戶
C.尊重所有客戶
D.不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼
A.持證上崗
B.具有本科以上學歷
C.持續(xù)學習
D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動
A.是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化
B.是基金從業(yè)人員在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范
C.是基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的簡稱
D.是一般社會道德、職業(yè)道德的總和
最新試題
合格境外機構(gòu)投資者委托境內(nèi)公司在我國從事證券買賣業(yè)務(wù)取得的收入的增值稅處理為（）。
下列關(guān)于經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說法錯誤的是（）。
信托公司發(fā)起設(shè)立某信托產(chǎn)品，以信托財產(chǎn)受讓目標公司30%股權(quán)，信托公司的以下哪些行為體現(xiàn)了受托人的信義義務(wù)？（）I.依照信托合同約定收取信托報酬，不收取合同約定外的其他費用Ⅱ.信托公司的信托經(jīng)理對目標公司的經(jīng)營情況進行投后跟蹤管理Ⅲ.將本信托的信托財產(chǎn)與信托公司的固有財產(chǎn)分別管理、分別記賬IV.本信托到期未能變現(xiàn)資產(chǎn)時，設(shè)立另外信托產(chǎn)品全部受讓目標股權(quán)
證監(jiān)會行政處罰數(shù)量最多的案件類型是（）。
基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當忠誠盡責、廉潔公正，主要體現(xiàn)在以下幾點：（）。I.拒絕接受基金托管機構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票
正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來評估（）。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產(chǎn)收益限度Ⅲ.資產(chǎn)回報率Ⅳ.風險容忍度
關(guān)于廉潔從業(yè)管理的職責分工，以下表述錯誤的是（）。
關(guān)于債券嵌入條款，以下表述正確的是（）。
養(yǎng)老目標基金投資策略不包括（）。
對于投資者來說，購買存托憑證可以規(guī)避跨國投資的風險指的是（）。