A.年報
B.周報
C.季報
D.月報
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A.定期提供產(chǎn)品凈值信息
B.提醒客戶及時核對交易確認
C.向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑
D.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務
A.審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估
B.決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能
C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項
D.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試與教育等
A.合規(guī)文化
B.公司章程
C.合規(guī)政策
D.合規(guī)責任
A.通知業(yè)務機構停止其違法行為
B.保持與監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況
C.隨時調(diào)查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況
D.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告
A.督察長
B.總經(jīng)理
C.合規(guī)管理部門
D.監(jiān)事會
最新試題
基金銷售機構應當通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評，李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
基金管理人所有風險管理要素的基礎是（）
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
（）是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。