單項選擇題基金管理人合規(guī)管理中的“規(guī)”包括（）。

A.法律規(guī)則
B.公司章程
C.職業(yè)道德
D.以上全是


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1.單項選擇題合規(guī)性測試結(jié)果應(yīng)通過（）向上匯報。

A.合規(guī)部門負責(zé)人
B.合規(guī)風(fēng)險報告路線
C.合規(guī)檢查小組
D.其他途徑

2.單項選擇題根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括（）。

A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度
B.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
D.加強從業(yè)人員的崗前教育

3.單項選擇題下列不屬于合規(guī)風(fēng)險主要種類的是（）。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
D.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險

4.單項選擇題督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報告（）。

A.基金業(yè)協(xié)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.董事會
D.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

最新試題

上述公司的行為帶來的合規(guī)性風(fēng)險包括（）。I．投資合規(guī)性風(fēng)險II．信息披露合規(guī)性風(fēng)險III．銷售合規(guī)性風(fēng)險IV．反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

題型：單項選擇題

合規(guī)管理的意義不包括（）。

題型：單項選擇題

下列各項中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

題型：單項選擇題

關(guān)于合規(guī)管理，以下敘述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。

題型：單項選擇題

（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

題型：單項選擇題

某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。

題型：單項選擇題

在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作，因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營，需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法，以下錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人合規(guī)管理的獨立性，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在（）等方面獨立于內(nèi)部其他部門。I．體制機制II．組織架構(gòu)III．人員薪酬IV．管理流程

題型：單項選擇題