證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有（）。
Ⅰ.處以拘役
Ⅱ.單處1萬元以上10萬元以下罰金
Ⅲ.處5年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金
A.Ⅰ，Ⅳ
B.Ⅰ，Ⅱ
C.Ⅱ，Ⅳ
D.Ⅱ，Ⅲ
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下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的有（）。
Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收全部財產(chǎn)
Ⅲ.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅳ.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰
A.Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形有（）。
Ⅰ.公司連續(xù)5年盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤
Ⅱ.公司合并
Ⅲ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)
Ⅳ.公司轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
D.Ⅲ，Ⅳ
下列關(guān)于公司登記的說法中，不正確的有（）。
Ⅰ.公司合并，登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)辦理設(shè)立登記
Ⅱ.公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記
Ⅲ.設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記
Ⅳ.公司增加或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)辦理注銷登記
A.Ⅰ，Ⅳ
B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ
C.Ⅱ，Ⅲ
D.Ⅲ，Ⅳ
集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于（）。
Ⅰ.債券回購
Ⅱ.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等
Ⅲ.投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%
Ⅳ.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的20%
A.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
B.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括（）。
Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅱ.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅲ.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅳ.為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅰ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅱ
D.Ⅲ，Ⅳ
最新試題
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為（）
下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)的是（）。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。