下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有（）。
Ⅰ.非依法發(fā)行的證券，不得買賣
Ⅱ.在股票限定的期限內(nèi)，不得買賣
Ⅲ.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式
Ⅳ.證券交易必須以現(xiàn)貨進(jìn)行交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
Ⅰ.收費相關(guān)法規(guī)
Ⅱ.客戶相關(guān)資料
Ⅲ.收費項目
Ⅳ.收費標(biāo)準(zhǔn)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有（）。
Ⅰ.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
Ⅱ.連續(xù)5年虧損
Ⅲ.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途
Ⅳ.有偷稅漏稅行為，經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)警告后，仍不改正
A.Ⅰ，Ⅲ
B.Ⅱ，Ⅲ
C.Ⅱ，Ⅰ，V
D.Ⅲ，Ⅳ
客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，需要開立的賬戶包括（）。
Ⅰ.信用證券賬戶
Ⅱ.信用資金賬戶
Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
Ⅳ.信用交易證券交收賬戶
A.Ⅰ，Ⅳ
B.Ⅰ，Ⅱ
C.Ⅰ，Ⅲ
D.Ⅱ，Ⅳ
深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限包括（）。
Ⅰ.特定證券品種的交易
Ⅱ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
Ⅲ.大宗交易
Ⅳ.融資融券交易
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度的說法，正確的有（）。
Ⅰ.由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證
Ⅱ.期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
Ⅲ.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外
Ⅳ.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅱ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅱ
最新試題
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險文化II.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項權(quán)利中，不包括（）
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是（）。
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》