下列事項須經代表2/3以上表決權的股東通過的有（）。
Ⅰ.公司合并
Ⅱ.公司分立
Ⅲ.修改公司章程
Ⅳ.對外擔保
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問（）、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。
Ⅰ.業(yè)務推廣
Ⅱ.協(xié)議簽訂
Ⅲ.服務提供
Ⅳ.注冊登記
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反相關法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、（）等監(jiān)管措施。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.責令清理違規(guī)業(yè)務
Ⅲ.責令處分有關人員
Ⅳ.責令暫停新增客戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ
D.Ⅰ、Ⅲ
下列情形中，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的有（）。
Ⅰ.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的
Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內幕交易、操縱市場等違法行為，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的
Ⅲ.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的
Ⅳ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利的有（）。
Ⅰ.分享基金財產收益
Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財產
Ⅲ.召開基金份額持有人大會
Ⅳ.對基金管理人損害其合法權益的行為依法提起訴訟
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列選項中，屬于證券承銷業(yè)務種類的有（）。
Ⅰ.自銷
Ⅱ.包銷
Ⅲ.經銷
Ⅳ.代銷
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、1V
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
最新試題
根據(jù)《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經營的證券公司基準分為（）
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關于證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構或其他有權機關依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
下列關于證券期貨經營機構資產管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是（）。
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任
下列關于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立，股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權轉讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明