證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)將（）等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理合同
Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃說明書
Ⅲ.專項資產(chǎn)管理計劃書
Ⅳ.資產(chǎn)托管證明
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
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下列選項中，可以動用客戶的交易結(jié)算資金的情形有（）。
Ⅰ.客戶進(jìn)行證券的申購
Ⅱ.客戶提款
Ⅲ.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金
Ⅳ.客戶支付企業(yè)所得稅款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險的控制，說法正確的有（）。
Ⅰ.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
Ⅱ.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅲ.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅳ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的5%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列（）情形的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
Ⅰ.辭職
Ⅱ.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的
Ⅲ.變更聘用機(jī)構(gòu)的
Ⅳ.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明的內(nèi)容有（）。
Ⅰ.證券公司名稱
Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱
Ⅲ.集合資產(chǎn)管理計劃名稱
Ⅳ.基金托管機(jī)構(gòu)名稱
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行業(yè)務(wù)方案備案，井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機(jī)制的說法，錯誤的是（）。
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（）。
證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為（）