A.從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和
B.企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求
C.從業(yè)人員的自我約束
D.職業(yè)紀(jì)律方面的最低要求
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A.健全性
B.相互制約
C.有效性
D.獨立性
A.招募說明書
B.基金合同
C.上市交易公告書
D.基金份額發(fā)售公告
A.健全性原則
B.有效性原則
C.審慎性原則
D.成本效益原則
A.風(fēng)險的日常管理
B.識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險
C.向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告
D.定期對本部門的合規(guī)風(fēng)險進行評估
A.產(chǎn)品設(shè)計
B.投資管理
C.銷售環(huán)節(jié)
D.風(fēng)險控制
最新試題
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
（）不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
世界上（）被看作是最早的基金。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
利潤原則是指（）
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。