單項選擇題（）是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

A.市場風險
B.合規(guī)風險
C.操作風險
D.信用風險


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1.單項選擇題保障公司為客戶提供服務的持續(xù)性是（）的目標。

A.基金管理人的前臺
B.基金管理人中臺部門
C.基金管理人的后臺
D.投資、研究、銷售等部門

2.單項選擇題目前，我國的證券投資基金（）。

A、大部分為公司型基金
B、大部分為契約型基金
C、都是公司型基金
D、都是契約型基金

4.單項選擇題良好的職業(yè)道德風尚包括（）。

A.為客戶服務
B.對單位負責
C.為行業(yè)爭光
D.以上全部

5.單項選擇題（）不可以開立基金賬戶。

A.16歲個體小王
B.17歲在讀大學生
C.23歲應屆畢業(yè)生
D.65歲退休干部小李

最新試題

基金銷售機構(gòu)應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型：單項選擇題

2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）

題型：單項選擇題

（）不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型：單項選擇題

關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金銷售機構(gòu)應當通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。

題型：單項選擇題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。

題型：單項選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。

題型：單項選擇題

另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型：單項選擇題

下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）

題型：單項選擇題

（）是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型：單項選擇題