單項選擇題合規(guī)管理的（）原則是指合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

A.公正性
B.協(xié)調(diào)性
C.公正性
D.健全性


最新試題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。

題型：單項選擇題

（）是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型：單項選擇題

基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。

題型：單項選擇題

招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）

題型：單項選擇題

下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔無限連帶責任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

題型：單項選擇題

下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）

題型：單項選擇題

督察長履行職責，應(yīng)當關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整

題型：單項選擇題

基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）

題型：單項選擇題

下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構(gòu)Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理

題型：單項選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立

題型：單項選擇題