單項選擇題基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第叁人牟取利益，屬于合規(guī)風險中的（）。

A.投資合規(guī)性風險
B.銷售合規(guī)性風險
C.信息披露合規(guī)性風險
D.反洗錢合規(guī)性風險


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題下列說法中錯誤的是（）。

A.對中小投資者來說，儲蓄或購買債券較為穩(wěn)妥，但收益率較低
B.投資基金作為一種面向中小投資者設計的間接投資工具，為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道
C.證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，縮小了直接融資的比例
D.證券投資基金業(yè)的發(fā)展有利于優(yōu)化金融結構，促進經濟增長

2.單項選擇題（）有權對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會及其派出機構
C.基金業(yè)協(xié)會
D.監(jiān)控中心

3.單項選擇題根據基金的資金來源與用途的不同，可以將基金分為（）。

A.主動型基金和被動型基金
B.開放式基金和封閉式基金
C.在岸基金和離岸基金
D.公募基金和私募基金

4.單項選擇題基金托管協(xié)議是基金管理人與（）之間簽訂的就基金資產保管、投資運作等方面達成的協(xié)議書。

A.基金投資者
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金發(fā)起人

5.單項選擇題ETF具有叁大特點，下列說法中錯誤的是（）。

A.被動操作的指數(shù)基金
B.獨特的實物申購機制
C.獨特的實物贖回機制
D.實行一級市場與二級市場分離的交易制度

最新試題

下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據嚴重程度對危機進行分級歸類和管理

題型：單項選擇題

世界上（）被看作是最早的基金。

題型：單項選擇題

基金管理人所有風險管理要素的基礎是（）

題型：單項選擇題

甲是A 基金公司的基金經理，常去B 上市公司調研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。

題型：單項選擇題

下列不屬于我國資產管理行業(yè)需要關注的問題的是（）

題型：單項選擇題

基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內容與基礎，下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。

題型：單項選擇題

利潤原則是指（）

題型：單項選擇題

督察長履行職責，應當關注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產是否安全完整

題型：單項選擇題

基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）

題型：單項選擇題

（）不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內容。

題型：單項選擇題