單項選擇題商業(yè)銀行與客戶的業(yè)務(wù)往來,應(yīng)當(dāng)遵循()原則。

A.為客戶的交易信息保密的原則
B.自愿、平等、誠實交易的原則
C.平等、自愿、公平和誠實信用的原則
D.平等、自愿、公平的原則


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1.單項選擇題商業(yè)銀行以()為經(jīng)營原則,實行自主經(jīng)營,自擔(dān)風(fēng)險,自負(fù)盈虧,自我約束。

A.安全性、流動性、效益性
B.安全性、商業(yè)性、效率性
C.穩(wěn)定性、流動性、效益性
D.穩(wěn)定性、商業(yè)性、效率性

2.單項選擇題以下哪個選項不屬于合規(guī)管理人員應(yīng)具備與履行職責(zé)相匹配的要件()

A.資質(zhì)
B.經(jīng)驗
C.專業(yè)技能
D.個人關(guān)系網(wǎng)

3.單項選擇題以下說法錯誤的是()。

A.商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險報告路線以及合規(guī)風(fēng)險報告的要素、格式和頻率。
B.商業(yè)銀行境外分支機(jī)構(gòu)或附屬機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)管理職能,合規(guī)管理職能的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)符合當(dāng)?shù)氐姆珊捅O(jiān)管要求
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對合規(guī)管理部門工作的外包遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則負(fù)責(zé)。
D.銀監(jiān)會應(yīng)定期對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的有效性進(jìn)行評價,評價報告作為分類監(jiān)管的重要依據(jù)。

4.單項選擇題商業(yè)銀行發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應(yīng)按照()的規(guī)定向銀監(jiān)會報告。

A.重大事故報告制度
B.重大事項報告制度
C.重大案件報告制度
D.重大事件報告制度

5.單項選擇題下列哪項不屬于商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會備案的內(nèi)部制度?()

A.合規(guī)風(fēng)險管理計劃
B.合規(guī)政策
C.合規(guī)管理程序
D.合規(guī)指南

最新試題

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與商業(yè)銀行的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險特點相適應(yīng),以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制的目標(biāo)。

題型:判斷題

網(wǎng)點人員可以外出接送款。

題型:判斷題

辦理票據(jù)承兌業(yè)務(wù)要認(rèn)真審查貿(mào)易背景,嚴(yán)禁對無真實貿(mào)易背景的銀票進(jìn)行承兌。

題型:判斷題

辦理代理業(yè)務(wù)前必須與委托單位簽訂協(xié)議,授權(quán)委托書必須經(jīng)本人簽字確認(rèn)。

題型:判斷題

貸款審查和審批人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)評估失準(zhǔn)和檢查失誤的責(zé)任。

題型:判斷題

銀行機(jī)構(gòu)印章的交接可不納入會計要素控制。

題型:判斷題

為方便業(yè)務(wù)辦理,可以預(yù)先在空白重要憑證上加蓋印章備用。

題型:判斷題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的授信風(fēng)險管理部門,對不同幣種、不同客戶對象、不同種類的授信進(jìn)行統(tǒng)一管理,避免信用失控。

題型:判斷題

商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹全面、審慎、有效、獨立的原則。

題型:判斷題

對代理開辦網(wǎng)上銀行的經(jīng)辦柜員不受理,必須客戶本人同意后才能注冊網(wǎng)上銀行。

題型:判斷題