A.手續(xù)合法完備,本級行主管行長同意,法律合規(guī)部門將《協(xié)助有權機關查詢、凍結、扣劃存款審查單》送交營業(yè)分支機構或相關部門具體執(zhí)行。
B.情況緊急,法律合規(guī)部門可以采取電話等快捷方式向主管行長報告后,按照本辦法規(guī)定的程序和內(nèi)容進行審核,符合本辦法規(guī)定條件的,及時予以辦理。
C.情況緊急,且協(xié)助事項超出本行權限范圍,經(jīng)辦行法律合規(guī)部門可以采取電話、傳真等快捷方式向上級行法律合規(guī)部門請示。上級行同意的,下級行應當按照本辦法規(guī)定的程序和內(nèi)容進行審核,符合本辦法規(guī)定條件的,及時予以辦理。
D.情況緊急而采用快捷方式報告的,法律合規(guī)部門應當如實記錄相關情況,并在5日內(nèi)補辦相關手續(xù)。
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A.逐級上報有管理權限的上級行
B.得到有管理權限的上級行的同意后辦理
C.告知有權機關無法協(xié)助
D.告知有權機關到有權限的上級行辦理
A.“協(xié)助凍結、扣劃存款通知書”填寫的需被凍結或扣劃存款的單位或個人開戶金融機構名稱、戶名和賬號、大小寫金額;
B.協(xié)助凍結或扣劃存款通知書上的義務人應與所依據(jù)的法律文書上的義務人相同;
C.協(xié)助凍結或扣劃存款通知書上的凍結或扣劃金額應當是確定的。如發(fā)現(xiàn)缺少應附的法律文書,以及法律文書有關內(nèi)容與“協(xié)助凍結、扣劃存款通知書”的內(nèi)容不符,應說明原因,退回“協(xié)助凍結、扣劃存款通知書”或所附的法律文書。
D.有權機關對個人存款戶不能提供賬戶的,應當要求有權機關提供該個人的居民身份證號碼或其它足以確定該個人存款賬戶情況的信息。
A.有權機關執(zhí)法人員的工作證件
B.有權機關縣團級以上機構簽發(fā)的協(xié)助扣劃存款通知書
C.有關生效法律文書或行政機關的有關決定書
D.有權機關執(zhí)法人員身份證
A.有權機關執(zhí)法人員的工作證件
B.有權機關縣團級以上機構簽發(fā)的協(xié)助凍結存款通知書
C.人民法院出具的凍結存款裁定書
D.其它有權機關出具的凍結存款決定書
A.執(zhí)法人員的工作證件
B.有權機關縣團級以上機構簽發(fā)的協(xié)助查詢存款通知書
C.執(zhí)法人員身份證
D.介紹信
最新試題
網(wǎng)點人員可以外出接送款。
內(nèi)部控制應當具有高度的權威性,任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權力。
本*單位的信貸人員可代替柜面人員到上級部門領取業(yè)務印章和壓數(shù)機等。
被審貸委員會兩次否決的貸款申請一年內(nèi)不得提交審貸委員會審議。
為方便業(yè)務辦理,可以預先在空白重要憑證上加蓋印章備用。
被有關機關依法查封、扣押的物品不得作為抵押物,但被有關機關依法監(jiān)管的物品可作為抵押物。
內(nèi)部控制應當以防范風險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點。
內(nèi)部控制應當滲透到商業(yè)銀行的主要業(yè)務過程和重點操作環(huán)節(jié)。
受客戶委托,會計結算上門服務人員和客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可為客戶代購和傳送轉帳支票,但不可為客戶代購和傳送現(xiàn)金支票。
柜員在營業(yè)中臨時離崗,應將未使用的空白重要憑證存放于抽屜或保險箱(柜)上鎖妥善保管。