單項(xiàng)選擇題（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。

A.專業(yè)審慎
B.客戶至上
C.忠誠盡責(zé)
D.誠實(shí)守信


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1.單項(xiàng)選擇題下述各原則中（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范。

A.專業(yè)審慎
B.忠誠盡責(zé)
C.保守秘密
D.誠實(shí)守信

2.單項(xiàng)選擇題下述各項(xiàng)中（）是對(duì)基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎(chǔ)的要求。

A.忠誠盡責(zé)
B.守法合規(guī)
C.專業(yè)審慎
D.保守秘密

3.單項(xiàng)選擇題基金經(jīng)理小張向一位老年客戶宣傳介紹基金產(chǎn)品，在介紹以往業(yè)績(jī)時(shí)，有意忽略了該基金表現(xiàn)不好時(shí)期，這違反了（）原則。

A.不得欺詐客戶
B.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易
C.不得操縱市場(chǎng)
D.不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

4.單項(xiàng)選擇題某基金經(jīng)理在向客戶分發(fā)基金宣傳材料時(shí)，除了基金公司統(tǒng)一制作的材料外，該經(jīng)理自己制作了一些材料用以宣傳，這違反了（）原則。

A.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.不得欺詐客戶
C.不得操縱市場(chǎng)
D.不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

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基金從業(yè)人員小張?jiān)诠ぷ髦械玫接嘘P(guān)A股票的一些內(nèi)幕信息，于是在一個(gè)私下場(chǎng)合暗示自己的女友小王購買該股票，這種行為違反了（）原則。

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基金管理人的合規(guī)管理涉及的內(nèi)容不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

（）為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的日常管理部門，主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告。

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（）是業(yè)務(wù)人員上崗操作的指南。

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近年來，多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開信息進(jìn)行交易的丑聞，給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響，基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金公司、部門及員工不得參與以下市場(chǎng)行為（）。Ⅰ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量Ⅱ.按照市場(chǎng)價(jià)格，進(jìn)行市場(chǎng)交易，從而獲取利益Ⅲ.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量Ⅳ.為獲取利益或減少損失為目的，利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或?yàn)E用職權(quán)操縱市場(chǎng)，影響證券市場(chǎng)價(jià)格，制造證券市場(chǎng)假象

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一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序（）。Ⅰ.制定合規(guī)審核機(jī)制Ⅱ.合規(guī)審核調(diào)查Ⅲ.合規(guī)審核處罰Ⅳ.合規(guī)審核評(píng)價(jià)

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基金經(jīng)理甲因個(gè)人原因向公司提出辭職，但尚未完成工作移交，他便離開了公司。甲的行為違反了（）要求。

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下述各項(xiàng)中（）不是道德與法律的聯(lián)系。

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