單項(xiàng)選擇題某基金從業(yè)人員甲進(jìn)入基金公司后，參加了基金銷售人員從業(yè)考試，但成績尚未公布，未取得資格證書。在公司的某次基金產(chǎn)品宣傳活動中，甲參與此次活動并向投資者推薦基金產(chǎn)品，該行為違反了（）原則。

A.誠實(shí)守信
B.客戶至上
C.守法合規(guī)
D.專業(yè)審慎


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3.單項(xiàng)選擇題某基金經(jīng)理甲為了能夠爭取到更多客戶，許諾向客戶贈送一定的基金份額，他的做法違反了（）原則。

A.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.不得操縱市場
C.不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭
D.不得欺詐客戶

5.單項(xiàng)選擇題下述各項(xiàng)中（）不是內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素。

A.來源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.來源不可靠但對證券價格有較大影響
D.“非公開”的信息

最新試題

下述各項(xiàng)中（）不是道德的特征。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金從業(yè)人員小張?jiān)诠ぷ髦械玫接嘘P(guān)A股票的一些內(nèi)幕信息，于是在一個私下場合暗示自己的女友小王購買該股票，這種行為違反了（）原則。

題型：單項(xiàng)選擇題

發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金經(jīng)理甲在任職A公司期間，把公司對某一行業(yè)的研究報(bào)告發(fā)送給了在B公司工作的同學(xué)乙，其行為違反了（）要求。

題型：單項(xiàng)選擇題

下列不屬于價值型股票的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時，應(yīng)當(dāng)及時告知公司（）和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金經(jīng)理甲因個人原因向公司提出辭職，但尚未完成工作移交，他便離開了公司。甲的行為違反了（）要求。

題型：單項(xiàng)選擇題

下述各項(xiàng)中（）不是職業(yè)道德的作用。

題型：單項(xiàng)選擇題

下述各項(xiàng)中（）不是專業(yè)審慎的基本要求。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則，不包括（）。

題型：單項(xiàng)選擇題