A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
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A.在簽訂銷(xiāo)售協(xié)議或銷(xiāo)售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂
B.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平
C.未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),或通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
D.以上全部
A.短期;集中;降低
B.短期;分散;提高
C.長(zhǎng)期;分散;降低
D.長(zhǎng)期;集中;提高
A.1
B.3
C.5
D.6
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.未履行報(bào)送手續(xù)
B.基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致
C.基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》
D.以上全部
最新試題
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定,私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不應(yīng)低于人民幣()。
某基金公司為其新產(chǎn)品舉行路演安排,以下不恰當(dāng)?shù)淖龇ㄊ牵ǎ?/p>
在基金相關(guān)法律文件中必須載明基金費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法,這里相關(guān)法律文件是()。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)關(guān)于銷(xiāo)售人員的管理檔案可以不包括()。
關(guān)于基金宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范,對(duì)于基金合同生效不足6個(gè)月的基金,以下描述正確的是()。
證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),商業(yè)銀行總行、各級(jí)分行及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)等活動(dòng)的人員應(yīng)取得()。
某銀行正在代銷(xiāo)某混合型公募基金,該基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R4,羅大爺被該行定為最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)別C1型,羅大爺聽(tīng)到周?chē)苏f(shuō)該產(chǎn)品基金經(jīng)理歷史業(yè)績(jī)好,主動(dòng)前往該銀行網(wǎng)點(diǎn),要求理財(cái)經(jīng)理為其辦理基金申購(gòu)。以下理財(cái)經(jīng)理的做法中,正確的是()。
基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定可以分成的費(fèi)用,包括()。I.申購(gòu)費(fèi)II.贖回費(fèi)III.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)IV.托管費(fèi)
基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。完成或提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的可以是()。I.基金托管機(jī)構(gòu)的特定部門(mén)II.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的特定部門(mén)III.第三方的基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)
某私募基金公司先后發(fā)行兩只基金,分別為基金A、基金B(yǎng),兩只基金的投資標(biāo)的完全一致,均將同時(shí)參加某一上市公司定增項(xiàng)目,其中基金A已經(jīng)完成募集,持有人有100人,基金B(yǎng)仍在募集,按規(guī)定B基金持有人不得超過(guò)()。