A.客戶賬戶開立的情況
B.資金調撥的用途
C.賬戶是否被第三方控制使用
D.客戶的財務狀況
E.客戶的風險承受能力
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你可能感興趣的試題
A.服從領導
B.勤勉盡職
C.專業(yè)勝任
D.守法合規(guī)
E.誠實信用
A.維護金融市場正常運行
B.建立完善的法律體系
C.建立良好的公司治理機制
D.強化信息的披露
A.熟知業(yè)務原則
B.監(jiān)管規(guī)避原則
C.風險提示原則
D.協(xié)助執(zhí)行原則
A.違反了有關法律法規(guī)和職業(yè)操守的規(guī)定，必須停止此兼職活動
B.非盈利機構屬允許范圍內的兼職活動，但應向所在銀行披露自己的兼職身份
C.非盈利機構屬允許范圍內的兼職活動，可以把一半以上的時間用于此兼職工作
D.此兼職活動與銀行業(yè)務不直接相關，故可以不向所在銀行披露
A.銀行自我監(jiān)管
B.外部監(jiān)管
C.行業(yè)自律
D.市場約束
最新試題
銀行從業(yè)人員的下列行為中，違反銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守關于“崗位職責”規(guī)定的是（）。
下列行為中，符合銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守關于“風險提示”規(guī)定的有（）。
《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》由（）監(jiān)督實施。
根據(jù)銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守中“了解客戶”的原則，銀行業(yè)從業(yè)人員在為客戶辦理理財業(yè)務時應當了解的客戶情況包括（）。
小王是某商業(yè)銀行客戶經(jīng)理，他應該接受（）監(jiān)督。
銀行業(yè)從業(yè)人員對同級其他同事違反法律或內部規(guī)章制度的行為進行監(jiān)督，可以采取的方式有（）。
中國銀行業(yè)的從業(yè)人員可以在（）等機構兼職，但不得損害所在機構的利益。
下列行為屬于內幕交易的有（）。
下列選項中，屬于金融機構在信息披露中應當披露的主體業(yè)務、經(jīng)營管理等方面的信息的是（）。
銀行從業(yè)人員處理客戶投訴時，下列行為正確的是（）。