單項選擇題甲上市公司擬非公開發(fā)行股票,其發(fā)行方案的下列內(nèi)容中,符合證券法律制度規(guī)定的是()。

A.本次非公開發(fā)行股票的對象為20名機構(gòu)投資者
B.本次非公開發(fā)行股票的對象中包括乙信托公司管理的一個集合資金信托計劃
C.本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格,不得低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%
D.投資者在本次非公開發(fā)行中認購的股份,自發(fā)行結(jié)束之日起3個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓


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1.單項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的表述中,正確的是()。

A.所有上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券均應(yīng)由第三方提供擔(dān)保
B.上市商業(yè)銀行可以作為上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人
C.證券公司可以作為上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人
D.以保證方式提供擔(dān)保的,可以為一般保證

2.單項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于證券交易所大宗交易時間的表述中,正確的是()。

A.交易日9點15分至25分
B.交易日9點25分至30分
C.交易日14點30分至15點
D.交易日15點至15點30分

3.單項選擇題下列關(guān)于招股說明書中引用的財務(wù)報表的有效期的表述中,符合證券法律制度規(guī)定的是()。

A.招股說明書中引用的財務(wù)報表在其最近一期截止日后3個月內(nèi)有效;特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長.但至多不超過1個月
B.招股說明書中引用的財務(wù)報表在其最近一期截止日后3個月內(nèi)有效;特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長,但至多不超過6個月
C.招股說明書中引用的財務(wù)報表在其最近一期截止日后6個月內(nèi)有效;特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長,但至多不超過1個月
D.招股說明書中引用的財務(wù)報表在其最近一期截止日后6個月內(nèi)有效;特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長,但至多不超過3個月。

4.問答題A公司主要從事紡織品的生產(chǎn),于2007年6月在上海證券交易所上市,無任何子公司,其控股股東為B公司,持股比例為35%。2011年,由于國內(nèi)紡織品行業(yè)不景氣,A公司經(jīng)營情況每況愈下,面臨財務(wù)困難。甲公司為國內(nèi)規(guī)模較大的服裝企業(yè),自2011年年初即開始與A公司進行接觸并初步磋商,按照雙方達成的初步意見,甲公司欲協(xié)議收購B公司所持A公司的全部股份,并將A公司資產(chǎn)進行重組,雙方經(jīng)過磋商,達成的初步意向書的內(nèi)容如下:(1)2011年3月1日,甲公司與B公司簽訂收購協(xié)議,由甲公司一次性收購B公司持有A公司全部35%的股份。(2)2011年3月15日,甲公司將自己控制的一家生產(chǎn)服裝全資子公司乙公司的全部資產(chǎn)通過關(guān)聯(lián)交易方式出售給A公司用于經(jīng)營,這樣一方面可以挽救A公司免于退市與破產(chǎn),另外一方面可以使得本公司的資產(chǎn)和權(quán)益上市,已知乙公司上一會計年度經(jīng)審計的財務(wù)報表總額是53521萬元,A公司上一會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)報表總額是51221萬元。(3)在A公司協(xié)議收購報告書公告后第20天,甲公司與B公司完成股權(quán)過戶登記手續(xù)。為了保證董事會決議的順利通過,甲公司接受B公司的提議,決定在股權(quán)過戶登記之前由控股股東B公司盡快完成對A公司董事會的改選,將原有董事全部替換為甲公司派出的董事。A公司依法聘請了相關(guān)財務(wù)顧問以及證券中介機構(gòu)和評估機構(gòu)后,對該重組事項出具了相關(guān)的意見并糾正之前的問題。此外,甲公司與A公司簽訂了資產(chǎn)重組協(xié)議,協(xié)議中約定,甲公司承諾在3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在A公司中所擁有的權(quán)益。2011年2月1日,A公司召開董事會討論該資產(chǎn)重組相關(guān)事項,A公司董事會人數(shù)共10人,除了與本次事項有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事3人之外,其他7名董事均出席了會議,會議表決中,5名董事贊成,董事會當(dāng)天通過了該事項,但董事長提議等到公司股東大會通過后再向證監(jiān)會報告并公告。2011年3月1日,A公司召開股東大會討論此次資產(chǎn)重組的事項,由于事關(guān)重大,A公司該次股東大會主要以現(xiàn)場會議形式召開,并設(shè)立專用系統(tǒng)為中小股東提供網(wǎng)絡(luò)投票,經(jīng)確認出席該次股東大會和參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東均為非關(guān)聯(lián)股東,所持的股份占A公司股份總數(shù)的40%,另有持有10%股份的非關(guān)聯(lián)股東書面委托代理人出席了會議,表決情況如下:持有1%股份的股東在表決時棄權(quán);持有15%股份的股東在表決時投了反對票;持有4%股份的代理人在表決時根據(jù)授權(quán)投了贊成票;其余持有30%股份的股東在表決時均投了贊成票。要求:根據(jù)以上情況分析回答下列問題:(1)甲公司與B公司達成股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議后應(yīng)該履行何種義務(wù)?(2)甲公司與B公司如果按照約定的時間辦理股權(quán)過戶,是否還需要依法公告?并說明理由。(3)甲公司決定對A公司董事會進行改選是否符合規(guī)定?簡要說明理由。(4)如果該重組完成后,對于A公司來說還要滿足什么條件?分別說明理由。(5)A公司召開董事會討論該事項的通過方式是否正確?簡要說明理由。(6)A公司董事長提議公司股東大會通過后再向證監(jiān)會報告并公告是否正確?簡要說明理由。(7)該重大資產(chǎn)重組事項在股東大會通過網(wǎng)絡(luò)投票方式表決是否合法?該事項是否可以通過?分別說明理由。(8)甲公司通過協(xié)議方式收購A公司股份的行為是否必須要履行要約收購義務(wù)?簡要說明理由。
5.問答題

A公司于2007年6月在上海證券交易所上市。2011年4月,A公司聘請B證券公司作為向不特定對象公開募集股份(以下簡稱"增發(fā)")的保薦人。B證券公司就本次增發(fā)編制的發(fā)行文件有關(guān)要點如下:
(1)A公司近3年的有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)如下:
A公司于2008年度以資本公積轉(zhuǎn)增股本,每10股轉(zhuǎn)增2股,轉(zhuǎn)增資本公積7200萬元;2009年度每10股分配利潤0.5元(含稅),共分配利潤1900萬元;2010年度以利潤送紅股,每10股送1股,共分配利潤5184萬元(含稅)。
(2)A公司于2009年10月為股東C公司違規(guī)提供擔(dān)保而被有關(guān)監(jiān)管部門責(zé)令改正;2010年1月,在經(jīng)過A公司董事會全體董事同意并作出決定后,A公司為信譽良好和業(yè)務(wù)往來密切的D公司向銀行一次借款1億元提供了擔(dān)保。
(3)A公司于2008年6月將所屬5000萬元委托E證券公司進行理財,直到2010年11月,E證券公司才將該委托理財資金全額返還A公司,A公司虧損財務(wù)費80萬元。
(4)本次增發(fā)的發(fā)行價格擬按公告招股意向書前20個交易日公司股票均價的90%確定。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:
(1)A公司的盈利能力和已分配利潤的情況是否符合增發(fā)的條件?并分別說明理由。
(2)A公司的凈資產(chǎn)收益率是否符合增發(fā)的條件?并說明理由。
(3)A公司為C公司違規(guī)提供擔(dān)保的事項是否構(gòu)成本次增發(fā)的障礙?并說明理由。A公司為D公司提供擔(dān)保的審批程序是否符合規(guī)定?并說明理由。
(4)A公司的委托理財事項是否構(gòu)成本次增發(fā)的障礙?并說明理由。
(5)A公司本次增發(fā)的發(fā)行價格的確定方式是否符合有關(guān)規(guī)定?并說明理由。

最新試題

鄭某于2009年12月20日轉(zhuǎn)讓其全部股份的行為是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(1)所提示的內(nèi)容,甲公司最近3個會計年度的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(3)所提示的內(nèi)容,甲公司擬訂的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期限、轉(zhuǎn)股價格和對轉(zhuǎn)股價格不作任何調(diào)整的計劃是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定?并分別說明理由。

題型:問答題

甲公司董事李某將甲公司出現(xiàn)重大損失的信息泄露給其朋友王某是否符合法律規(guī)定?并說明理由。王某據(jù)此信息拋售甲公司股票的行為屬于何種性質(zhì)?并說明理由。

題型:問答題

乙公司在收購甲公司股份時,存在哪些不符合證券法律制度關(guān)于權(quán)益變動披露規(guī)定的行為?并說明理由。

題型:問答題

劉某是否具有提議召開董事會臨時會議的資格?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)甲公司董事會擬訂的公開發(fā)行公司債券的方案,甲公司可否向公眾投資者公開發(fā)行公司債券?并說明理由。

題型:問答題

公司董事會秘書鄭某主張其本人不應(yīng)受處罰的抗辯是否成立?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(5)所提示的內(nèi)容,甲公司2015年度財務(wù)報表出現(xiàn)的問題是否對本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實質(zhì)性障礙?并說明理由。

題型:問答題

2015年11月1日董事會作出的決議是否獲得通過?并說明理由。

題型:問答題