問答題

大華公司是上海證券交易所上市公司，總股本10億元。公司董事長趙某通過自己控股的華星公司持有大華公司51％的股份。
網(wǎng)商公司是一家有限責任公司，股東錢某持股90％、孫某持股10％。網(wǎng)商公司最近3年的凈利潤分別為2億元、-1億元、3000萬元。
網(wǎng)商公司資產(chǎn)總額為大華公司資產(chǎn)總額的1．5倍，大華公司計劃通過購買網(wǎng)商公司全部資產(chǎn)的方式將其收購。為此，大華公司擬訂的兩種收購方案：
方案一：大華公司向網(wǎng)商公司股東錢某、孫某分別發(fā)行新股9億股、1億股，用于購買二人所持網(wǎng)商公司的全部股份。
方案二：大華公司先向華星公司發(fā)行5億股新股，華星公司向大華公司支付15億元。大華公司再向網(wǎng)商公司的股東錢某發(fā)行4．5億股、向?qū)O某發(fā)行5000萬股新股，并分別向錢某支付13．5億現(xiàn)金、向?qū)O某支付1．5億現(xiàn)金，用以收購二人所持網(wǎng)商公司的全部股份。
李某是大華公司的股東，持有大華公司500萬股股份，持股期限超過180日。在大華公司重大資產(chǎn)重組的股東大會上，李某認為該次重組將會對公司造成重大不利影響，對此提出異議。但在之后的表決時，李某投了贊成票。最終，股東大會決議實施方案二。
方案二實施后，大華公司股價大幅下跌，李某要求公司回購其所持公司股份，被公司拒絕。李某又向公司監(jiān)事會請求對公司董事長趙某提起訴訟，起訴趙某在擔任公司董事長期間未盡到相應(yīng)義務(wù)，其行為給公司造成重大損失，監(jiān)事會對李某的請求未予理睬。隨后，李某向人
民法院提起股東代表訴訟；同時對趙某的妻子提出控訴，認為她買賣大華公司股票的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。
據(jù)查，5月10日，趙某妻子將其所持現(xiàn)有股票全部賣出，虧損50萬元，并全部買入大華公司股票。5月12日，大華公司對外公布重大資產(chǎn)重組的消息。趙某妻子聽聞李某向法院提起訴訟后，又將其所持大華公司股份全部出售，虧損200萬元。
要求：
根據(jù)上述資料，分別回答下列問題：

方案一能否造成大華公司控股情況發(fā)生改變？并說明理由。

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1.問答題

嘉業(yè)股份有限公司于2008年6月在上海證券交易所上市，截至2013年12月31日，股本總額8億元，凈資產(chǎn)6億元。
2014年3月5日，公司董事會對以下幾種融資方案進行討論：
（1）發(fā)行優(yōu)先股方案。具體內(nèi)容如下：
a．公開發(fā)行優(yōu)先股3億股，籌資4億元；b．股息率暫定為6％，以后每年根據(jù)市場情況確定股息率；c．若每年有可分配稅后利潤的情況下，必須按約定的股息率向優(yōu)先股股東分配股息；d．未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分不予累積；e．優(yōu)先股分配股息后，還可以同普通股股東一起參加剩余利潤分配。
（2）定向增發(fā)方案。具體內(nèi)容如下：非公開發(fā)行普通股2億元，以某證券投資基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外戰(zhàn)略投資者為發(fā)行對象（境外戰(zhàn)略投資者將在發(fā)行結(jié)束后報國務(wù)院相關(guān)部門備案），境外戰(zhàn)略投資者在發(fā)行結(jié)束之日起12個月不得轉(zhuǎn)讓。
（3）公司債券發(fā)行方案。具體內(nèi)容如下：公開發(fā)行公司債券3億元，期限為5年，利率為5％。
董事會對三種方案進行討論后，認為定向增發(fā)方案和公司債券發(fā)行方案有不符合規(guī)定的地方，且不符合公司的實際情況，所以決定采取優(yōu)先股發(fā)行方案。但對優(yōu)先股發(fā)行方案中部分不符合規(guī)定的地方進行了修改，股東大會通過后，經(jīng)中國證監(jiān)會核準發(fā)行。
2014年8月25日，A公司發(fā)布公告，稱其已經(jīng)持有嘉業(yè)股份有限公司5％的股份，并擬繼續(xù)增持。2014年9月10日，A公司再次發(fā)布公告稱其又增持了嘉業(yè)股份有限公司5％的股份，但由于股價持續(xù)走高，未來12個月不再增持。經(jīng)查，8月25日，A公司持有5％的普通股；9月10日A公司持有7％的普通股和3％的優(yōu)先股。
要求：
根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

A公司于9月10日發(fā)布公告的行為是否符合規(guī)定？并說明理由。
2.問答題

嘉業(yè)股份有限公司于2008年6月在上海證券交易所上市，截至2013年12月31日，股本總額8億元，凈資產(chǎn)6億元。
2014年3月5日，公司董事會對以下幾種融資方案進行討論：
（1）發(fā)行優(yōu)先股方案。具體內(nèi)容如下：
a．公開發(fā)行優(yōu)先股3億股，籌資4億元；b．股息率暫定為6％，以后每年根據(jù)市場情況確定股息率；c．若每年有可分配稅后利潤的情況下，必須按約定的股息率向優(yōu)先股股東分配股息；d．未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分不予累積；e．優(yōu)先股分配股息后，還可以同普通股股東一起參加剩余利潤分配。
（2）定向增發(fā)方案。具體內(nèi)容如下：非公開發(fā)行普通股2億元，以某證券投資基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外戰(zhàn)略投資者為發(fā)行對象（境外戰(zhàn)略投資者將在發(fā)行結(jié)束后報國務(wù)院相關(guān)部門備案），境外戰(zhàn)略投資者在發(fā)行結(jié)束之日起12個月不得轉(zhuǎn)讓。
（3）公司債券發(fā)行方案。具體內(nèi)容如下：公開發(fā)行公司債券3億元，期限為5年，利率為5％。
董事會對三種方案進行討論后，認為定向增發(fā)方案和公司債券發(fā)行方案有不符合規(guī)定的地方，且不符合公司的實際情況，所以決定采取優(yōu)先股發(fā)行方案。但對優(yōu)先股發(fā)行方案中部分不符合規(guī)定的地方進行了修改，股東大會通過后，經(jīng)中國證監(jiān)會核準發(fā)行。
2014年8月25日，A公司發(fā)布公告，稱其已經(jīng)持有嘉業(yè)股份有限公司5％的股份，并擬繼續(xù)增持。2014年9月10日，A公司再次發(fā)布公告稱其又增持了嘉業(yè)股份有限公司5％的股份，但由于股價持續(xù)走高，未來12個月不再增持。經(jīng)查，8月25日，A公司持有5％的普通股；9月10日A公司持有7％的普通股和3％的優(yōu)先股。
要求：
根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

在公司債券發(fā)行方案中，有哪些內(nèi)容不符合規(guī)定？并分別說明理由。
3.問答題

嘉業(yè)股份有限公司于2008年6月在上海證券交易所上市，截至2013年12月31日，股本總額8億元，凈資產(chǎn)6億元。
2014年3月5日，公司董事會對以下幾種融資方案進行討論：
（1）發(fā)行優(yōu)先股方案。具體內(nèi)容如下：
a．公開發(fā)行優(yōu)先股3億股，籌資4億元；b．股息率暫定為6％，以后每年根據(jù)市場情況確定股息率；c．若每年有可分配稅后利潤的情況下，必須按約定的股息率向優(yōu)先股股東分配股息；d．未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分不予累積；e．優(yōu)先股分配股息后，還可以同普通股股東一起參加剩余利潤分配。
（2）定向增發(fā)方案。具體內(nèi)容如下：非公開發(fā)行普通股2億元，以某證券投資基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外戰(zhàn)略投資者為發(fā)行對象（境外戰(zhàn)略投資者將在發(fā)行結(jié)束后報國務(wù)院相關(guān)部門備案），境外戰(zhàn)略投資者在發(fā)行結(jié)束之日起12個月不得轉(zhuǎn)讓。
（3）公司債券發(fā)行方案。具體內(nèi)容如下：公開發(fā)行公司債券3億元，期限為5年，利率為5％。
董事會對三種方案進行討論后，認為定向增發(fā)方案和公司債券發(fā)行方案有不符合規(guī)定的地方，且不符合公司的實際情況，所以決定采取優(yōu)先股發(fā)行方案。但對優(yōu)先股發(fā)行方案中部分不符合規(guī)定的地方進行了修改，股東大會通過后，經(jīng)中國證監(jiān)會核準發(fā)行。
2014年8月25日，A公司發(fā)布公告，稱其已經(jīng)持有嘉業(yè)股份有限公司5％的股份，并擬繼續(xù)增持。2014年9月10日，A公司再次發(fā)布公告稱其又增持了嘉業(yè)股份有限公司5％的股份，但由于股價持續(xù)走高，未來12個月不再增持。經(jīng)查，8月25日，A公司持有5％的普通股；9月10日A公司持有7％的普通股和3％的優(yōu)先股。
要求：
根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

在定向增發(fā)方案中，引入境外戰(zhàn)略投資者的審批程序和認購股份后限定轉(zhuǎn)讓的時間是否符合規(guī)定？并分別說明理由。
4.問答題

嘉業(yè)股份有限公司于2008年6月在上海證券交易所上市，截至2013年12月31日，股本總額8億元，凈資產(chǎn)6億元。
2014年3月5日，公司董事會對以下幾種融資方案進行討論：
（1）發(fā)行優(yōu)先股方案。具體內(nèi)容如下：
a．公開發(fā)行優(yōu)先股3億股，籌資4億元；b．股息率暫定為6％，以后每年根據(jù)市場情況確定股息率；c．若每年有可分配稅后利潤的情況下，必須按約定的股息率向優(yōu)先股股東分配股息；d．未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分不予累積；e．優(yōu)先股分配股息后，還可以同普通股股東一起參加剩余利潤分配。
（2）定向增發(fā)方案。具體內(nèi)容如下：非公開發(fā)行普通股2億元，以某證券投資基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外戰(zhàn)略投資者為發(fā)行對象（境外戰(zhàn)略投資者將在發(fā)行結(jié)束后報國務(wù)院相關(guān)部門備案），境外戰(zhàn)略投資者在發(fā)行結(jié)束之日起12個月不得轉(zhuǎn)讓。
（3）公司債券發(fā)行方案。具體內(nèi)容如下：公開發(fā)行公司債券3億元，期限為5年，利率為5％。
董事會對三種方案進行討論后，認為定向增發(fā)方案和公司債券發(fā)行方案有不符合規(guī)定的地方，且不符合公司的實際情況，所以決定采取優(yōu)先股發(fā)行方案。但對優(yōu)先股發(fā)行方案中部分不符合規(guī)定的地方進行了修改，股東大會通過后，經(jīng)中國證監(jiān)會核準發(fā)行。
2014年8月25日，A公司發(fā)布公告，稱其已經(jīng)持有嘉業(yè)股份有限公司5％的股份，并擬繼續(xù)增持。2014年9月10日，A公司再次發(fā)布公告稱其又增持了嘉業(yè)股份有限公司5％的股份，但由于股價持續(xù)走高，未來12個月不再增持。經(jīng)查，8月25日，A公司持有5％的普通股；9月10日A公司持有7％的普通股和3％的優(yōu)先股。
要求：
根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

在定向增發(fā)方案中，發(fā)行對象的數(shù)量是否符合規(guī)定？并說明理由。
5.問答題

嘉業(yè)股份有限公司于2008年6月在上海證券交易所上市，截至2013年12月31日，股本總額8億元，凈資產(chǎn)6億元。
2014年3月5日，公司董事會對以下幾種融資方案進行討論：
（1）發(fā)行優(yōu)先股方案。具體內(nèi)容如下：
a．公開發(fā)行優(yōu)先股3億股，籌資4億元；b．股息率暫定為6％，以后每年根據(jù)市場情況確定股息率；c．若每年有可分配稅后利潤的情況下，必須按約定的股息率向優(yōu)先股股東分配股息；d．未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分不予累積；e．優(yōu)先股分配股息后，還可以同普通股股東一起參加剩余利潤分配。
（2）定向增發(fā)方案。具體內(nèi)容如下：非公開發(fā)行普通股2億元，以某證券投資基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外戰(zhàn)略投資者為發(fā)行對象（境外戰(zhàn)略投資者將在發(fā)行結(jié)束后報國務(wù)院相關(guān)部門備案），境外戰(zhàn)略投資者在發(fā)行結(jié)束之日起12個月不得轉(zhuǎn)讓。
（3）公司債券發(fā)行方案。具體內(nèi)容如下：公開發(fā)行公司債券3億元，期限為5年，利率為5％。
董事會對三種方案進行討論后，認為定向增發(fā)方案和公司債券發(fā)行方案有不符合規(guī)定的地方，且不符合公司的實際情況，所以決定采取優(yōu)先股發(fā)行方案。但對優(yōu)先股發(fā)行方案中部分不符合規(guī)定的地方進行了修改，股東大會通過后，經(jīng)中國證監(jiān)會核準發(fā)行。
2014年8月25日，A公司發(fā)布公告，稱其已經(jīng)持有嘉業(yè)股份有限公司5％的股份，并擬繼續(xù)增持。2014年9月10日，A公司再次發(fā)布公告稱其又增持了嘉業(yè)股份有限公司5％的股份，但由于股價持續(xù)走高，未來12個月不再增持。經(jīng)查，8月25日，A公司持有5％的普通股；9月10日A公司持有7％的普通股和3％的優(yōu)先股。
要求：
根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

在優(yōu)先股發(fā)行方案中，有哪些內(nèi)容不符合規(guī)定？并分別說明理由。

最新試題

在甲公司董事會擬訂的非公開發(fā)行公司債券的方案中，有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處？并分別說明理由。

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臨時股東大會作出的公司債券發(fā)行決議，是否符合法定表決權(quán)比例？并說明理由。

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根據(jù)本題要點（5）所提示的內(nèi)容，甲公司2015年度財務(wù)報表出現(xiàn)的問題是否對本次發(fā)行的批準構(gòu)成實質(zhì)性障礙？并說明理由。

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2015年11月1日董事會作出的決議是否獲得通過？并說明理由。

題型：問答題

根據(jù)本題要點（2）所提示的內(nèi)容，甲公司本次發(fā)行的認股權(quán)證的行權(quán)價格和行權(quán)期間是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定？并分別說明理由。

題型：問答題

2015年11月1日董事會會議的到會人數(shù)是否符合公司法律制度關(guān)于召開董事會會議法定人數(shù)的規(guī)定？并說明理由。

題型：問答題

根據(jù)本題要點（5）所提示的內(nèi)容，董事陳某、董事會秘書張某的行為是否對本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準構(gòu)成實質(zhì)性障礙？并說明理由。

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根據(jù)本題要點（4）所提示的內(nèi)容，甲公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券，能否不提供擔保？乙公司的凈資產(chǎn)額、保證方式和保證范圍是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定？并分別說明理由。

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在甲公司董事會擬訂的向特定對象發(fā)行普通股的方案中，有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處？并分別說明理由。

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風順科技于7月10日發(fā)布公告稱無應(yīng)披露之信息，是否符合證券法律制度的規(guī)定？并說明理由。

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