A.紐約股票交易所
B.倫敦股票交易所
C.東京股票交易所
D.香港股票交易所
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A.對于新建立業(yè)務關系的客戶，金融機構應在建立業(yè)務關系后的10個工作日內劃分其風險等級。
B.原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍。
C.對于首次建立業(yè)務關系的客戶，無論其風險等級高低，金融機構在初次確定其風險等級后的四年內至少應進行一次復核。
D.當客戶變更重要身份信息，金融機構應考慮重新評定客戶風險等級。
A.FINCEN
B.OFAC
C.TTB
D.IRS
A.金融機構應當對通過交易監(jiān)測標準篩選出的交易進行人工分析、識別，并記錄分析過程
B.不作為可疑交易報告的，應當記錄分析排除的合理理由
C.不作為可疑交易報告的，無需做記錄分析
D.確認為可疑交易的，應當在可疑交易報告理由中完整記錄對客戶身份特征、交易特征或行為特征的分析過程
A.1月10日前
B.1月20日前
C.1月30日前
D.3月30日前
A.在新的境外國家或地區(qū)開設分支機構或附屬機構
B.面向新的客戶群體提供產品業(yè)務或服務
C.開發(fā)新的產品業(yè)務類型，或在產品業(yè)務（包括已有產品業(yè)務和新產品新業(yè)務）中應用可能對洗錢風險產生重大影響的新技術
D.采用新的渠道類型與客戶建立業(yè)務關系或提供服務
A.未按規(guī)定建立反洗錢和反恐怖融資內部控制制度的
B.未有效執(zhí)行反洗錢和反恐怖融資內部控制制度的
C.未按照規(guī)定設立反洗錢和反恐怖融資專門機構或者指定內設機構負責反洗錢和反恐怖融資工作的
D.未按照規(guī)定履行其他反洗錢和反恐怖融資義務的
A.當面
B.電話
C.書面
D.郵件
最新試題
下列關于大額交易報送表述正確的是？（）
行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。
對各類產品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
在兩次自評估間期，法人金融機構在哪些情況下，要對相應的地域、客戶群體、產品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構整體風險的影響？（）
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
業(yè)務（含金融產品、金融服務）風險子項包括（）。
每年（），法人金融機構應當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關證明材料報送中國人民銀行或其分支機構。
對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。
下面哪種情形下，金融機構不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）