最新試題

對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素?()

題型:多項選擇題

《出口管制法》的立法宗旨是為了()。

題型:單項選擇題

客戶或其控股股東/投資人(持股比例50%及以上)真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室(Officeof Foreign Asset Control,簡稱OFAC)特別指定國民名單(SDN名單)的,原則上應拒絕準入,避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。

題型:判斷題

銀行業(yè)金融機構違反《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定,有下哪種情形的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰?()

題型:多項選擇題

對反洗錢內(nèi)部控制基礎與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素?()

題型:多項選擇題

根據(jù)《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》,執(zhí)行指標主要用于評價?()

題型:單項選擇題

美國財政部通過其下屬機構()頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。

題型:單項選擇題

并不是所有用美元進行的交易,都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權。

題型:判斷題

原則上對評級等級較低的機構實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當()評級等級較高的機構。

題型:單項選擇題

行業(yè)(含職業(yè))風險子項包括()。

題型:多項選擇題