單項(xiàng)選擇題在進(jìn)行跨境業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)審慎與以下境外機(jī)構(gòu)建立跨境業(yè)務(wù)合作關(guān)系：（）。

A.不受任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管
B.沒有實(shí)質(zhì)經(jīng)營業(yè)務(wù)的（即空殼銀行）
C.屬于聯(lián)合國、我國、美國制裁實(shí)體名單范圍的
D.反洗錢內(nèi)控制度不健全的


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1.單項(xiàng)選擇題涉及制裁名單業(yè)務(wù)時，如客戶屬于美國OFAC制裁國家或地區(qū)的，在滿足以下（）條件的情況下，該業(yè)務(wù)原則上不得辦理。

A.交易涉及美元清算
B.涉及任何美國公民或永久居民
C.涉及任何在美國境內(nèi)的個人或?qū)嶓w、注冊在美國的企業(yè)及其境外分支機(jī)構(gòu)/附屬機(jī)構(gòu)
D.其他選項(xiàng)都是

2.單項(xiàng)選擇題各分行在為客戶辦理業(yè)務(wù)時應(yīng)嚴(yán)格審查客戶是否與（）等發(fā)布的恐怖組織及恐怖活動人員名單有關(guān)。

A.公安部
B.聯(lián)合國安理會決議
C.公安部與聯(lián)合國安理會決議
D.公安部與歐盟決議

3.單項(xiàng)選擇題各分行在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者提供一次性金融服務(wù)時，如發(fā)現(xiàn)客戶屬于公安部發(fā)布的恐怖活動組織或恐怖活動人員名單范圍的，應(yīng)（）。

A.立即向當(dāng)?shù)厝诵袌蟾?br /> B.立即向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)及人行報告
C.拒絕為其提供金融和支付服務(wù)，并立即向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)和國家安全機(jī)關(guān)報告
D.拒絕為其提供金融和支付服務(wù)，并立即向當(dāng)?shù)厝诵袌蟾?/p>

最新試題

關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）

題型：單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型：判斷題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。

題型：判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。

題型：判斷題

已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型：判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。

題型：單項(xiàng)選擇題

個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型：判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)對原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其實(shí)際運(yùn)行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。

題型：判斷題