A.2002年9月
B.2002年10月
C.2003年9月
D.2003年10月
您可能感興趣的試卷
最新試題
以下哪個風險特征不屬于公司客戶身份風險等級劃分子項的內(nèi)容（）。
金融機構在履行客戶身份識別義務時，應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構報告的可疑行為不包括以下哪種（）。
金融機構發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關的，應當立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構提交可疑交易報告，并且按相關主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)（）。
反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。
下列關于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是（）。
各部門和分支機構開展反洗錢培訓應覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓，每年至少（）次；針對新員工的培訓，應在其入職后（）個月內(nèi)至少進行1次。當?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓頻率要求的，應遵守其規(guī)定。
為高風險等級客戶辦理業(yè)務或建立新業(yè)務關系時，應經(jīng)（）的批準或授權。
反洗錢是金融機構的（）義務，金融機構要明細各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務條線（部門）在了解客戶方面的基礎性作用，避免反洗錢工作職責的空洞化。
《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機構未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務且情節(jié)嚴重的，對金融機構處（）罰款。
公司收到涉嫌（）的可疑交易報告后對涉嫌的交易進行分析、甄別，有合理理由認為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機構、公安機關報告。