多項(xiàng)選擇題依據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價(jià)試行辦法》的要求，建立和保持文件化體系是實(shí)現(xiàn)信息交流與反饋的重要途徑。商業(yè)銀行應(yīng)建立并保持必要的內(nèi)部控制體系文件，包括（）

A、對內(nèi)部控制體系要素及其相互作用的描述。
B、內(nèi)部控制政策和目標(biāo)。
C、關(guān)鍵崗位及其職責(zé)與權(quán)限。
D、不可接受的風(fēng)險(xiǎn)及其預(yù)防和控制措施。
E、控制程序、作業(yè)指導(dǎo)、方案和其他內(nèi)部文件。


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1.多項(xiàng)選擇題《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》所稱借款人應(yīng)具備以下條件（）

A、資產(chǎn)具有充足的流動(dòng)性，且具備還本付息能力；
B、其自營業(yè)務(wù)符合中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制比率；
C、已按中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定提取足額的交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；
D、已按中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定定期披露資產(chǎn)負(fù)債表、凈資本計(jì)算表、利潤表及利潤分配表等信息；
E、最近一年經(jīng)營中未出現(xiàn)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的重大違規(guī)違紀(jì)行為或特別風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，現(xiàn)任高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員無中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的重大不良記錄；
F、客戶交易結(jié)算資金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定已實(shí)現(xiàn)有效獨(dú)立存管，未挪用客戶交易結(jié)算資金。

2.多項(xiàng)選擇題《離岸銀行業(yè)務(wù)管理辦法》所稱“外匯存款”有以下限制（）

A、最低存款額為等值1萬美元的可自由兌換貨幣；
B、非居民法人最低存款額為等值5萬美元的可自由兌換貨幣；
C、非居民自然人最低存款額為等值1萬美元的可自由兌換貨幣；
D、現(xiàn)鈔存款；
E、非現(xiàn)鈔存款.

3.多項(xiàng)選擇題次級債券的發(fā)行遵循（）誠信的原則

A.公開
B.公正
C.公平
D.盈利