單項(xiàng)選擇題客戶風(fēng)險等級劃分工作應(yīng)與客戶身份識別工作同時進(jìn)行,初次建立業(yè)務(wù)關(guān)系客戶的風(fēng)險等級劃分完成時間最遲不得超過與客戶業(yè)務(wù)關(guān)系建立后個工作日。()

A.5
B.10
C.3
D.15


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1.多項(xiàng)選擇題對公客戶經(jīng)理風(fēng)險等級劃分的職責(zé)包括()

A.按旬做好新增客戶風(fēng)險等級的劃分。根據(jù)對客戶上門核實(shí)結(jié)果對客戶進(jìn)行初期等級劃分。逐戶建立客戶風(fēng)險等級劃分檔案。
B.及時對風(fēng)險等級劃分系統(tǒng)中的等級劃分結(jié)果進(jìn)行調(diào)整,并在客戶風(fēng)險檔案中進(jìn)行記錄。
C.填制《高風(fēng)險客戶盡職調(diào)查表》,按月對高風(fēng)險客戶交易進(jìn)行跟蹤并做好記錄。將高風(fēng)險客戶名單報反洗錢系統(tǒng)操作人員,同時在客戶風(fēng)險等級劃分系統(tǒng)中進(jìn)行錄入,保持人工劃分風(fēng)險等級的結(jié)果與系統(tǒng)劃分的結(jié)果一致。
D.對評定為高風(fēng)險等級的客戶身份基本信息應(yīng)每半年審核一次,及時更新客戶身份資料。
E.對反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)提取的可疑交易進(jìn)行篩選,對確認(rèn)較為可疑的交易通過系統(tǒng)進(jìn)行上報。并參照風(fēng)險劃分標(biāo)準(zhǔn),制作“反洗錢白名單”客戶清單,在反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)中進(jìn)行錄入。

2.多項(xiàng)選擇題客戶身份識別,也稱()

A.客戶審查
B.了解你的客戶
C.客戶風(fēng)險管理
D.客戶合規(guī)檢查
E.客戶盡職調(diào)查

3.多項(xiàng)選擇題下列交易達(dá)到什么限額,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件()

A.單筆5萬元以上取現(xiàn)
B.單筆5萬元以上存現(xiàn)
C.單筆1萬元美元以上存現(xiàn)
D.單筆1萬元美元以上取現(xiàn)
E.單筆5萬元以上轉(zhuǎn)賬

4.多項(xiàng)選擇題出現(xiàn)以下情況時,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識別客戶()

A.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證件號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的
B.客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常的
C.客戶姓名或者名稱與國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)依法要求金融機(jī)構(gòu)協(xié)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的
D.客戶有洗錢、恐怖融資活動嫌疑的
E.金融機(jī)構(gòu)先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的

5.多項(xiàng)選擇題一次性金融服務(wù)是指為不在本銀行機(jī)構(gòu)開立賬戶的客戶提供()等一次性金融服務(wù)。

A.現(xiàn)金匯款
B.現(xiàn)金存款
C.現(xiàn)鈔兌換
D.票據(jù)兌付

最新試題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時,必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型:判斷題

反洗錢報告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。

題型:判斷題

關(guān)于反洗錢,以下說法錯誤的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()

題型:判斷題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。

題型:單項(xiàng)選擇題

開戶時,法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()

題型:多項(xiàng)選擇題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型:判斷題

洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型:判斷題