單項選擇題檢查組進行現(xiàn)場檢查時，應(yīng)對檢查工作進行記錄，編制《現(xiàn)場檢查工作底稿》。檢查組應(yīng)對所編制的《現(xiàn)場檢查工作底稿》的（）負責(zé)。

A、系統(tǒng)性
B、規(guī)范性
C、真實性
D、合規(guī)性


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1.單項選擇題（）由檢查人員、主查人及證據(jù)提供人、被查單位負責(zé)人分別簽字或蓋章，并由被查單位在所附的證據(jù)材料上加蓋行政公章或業(yè)務(wù)章。

A、現(xiàn)場檢查工作底稿
B、現(xiàn)場檢查取證記錄
C、現(xiàn)場檢查事實認定書
D、現(xiàn)場檢查意見書

5.單項選擇題檢查人員應(yīng)對《現(xiàn)場檢查工作底稿》進行分類整理，擬寫現(xiàn)場檢查總結(jié)，并將（）和《現(xiàn)場檢查工作底稿》一并交主查人審核。

A、現(xiàn)場檢查情況
B、現(xiàn)場檢查總結(jié)
C、現(xiàn)場檢查報告
D、現(xiàn)場檢查通知書

最新試題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型：判斷題

洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型：判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型：判斷題

開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題

義務(wù)機構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機構(gòu)報備。（）

題型：判斷題

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）

題型：單項選擇題

受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型：判斷題

個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。

題型：判斷題

金融機構(gòu)在進行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。

題型：單項選擇題