A.真實(shí)性
B.準(zhǔn)確性
C.完整性
D.一致性
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.上級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)下級(jí)分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的監(jiān)督檢查
B.同級(jí)內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)反洗錢工作的稽核審計(jì)
C.反洗錢專門工作部門對(duì)反洗錢崗位人員履責(zé)情況檢查
D.監(jiān)管部門對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作開展的監(jiān)督檢查
A、1000元以上5000元以下；
B、5000元以上10000元以下；
C、30000元；
D、1000元以下。
A、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》；
B、《境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定》；
C、《商業(yè)銀行法》；
D、《金融違法行為處罰辦法》。
A、10，1
B、20，5
C、50，10
D、100，15
A、交易行為營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生3次以上
B、交易行為營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生5次以上
C、交易行為營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生，且持續(xù)5天以上
D、交易行為營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生，且持續(xù)7天以上
最新試題
中國(guó)人民銀行關(guān)于明確可疑交易報(bào)告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實(shí)有效的技術(shù)手段，對(duì)反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實(shí)施全天候?qū)崟r(shí)監(jiān)測(cè)。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列（）有關(guān)，應(yīng)立即送交金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層審核，并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí)，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)，并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報(bào)告，反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限。（）
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國(guó)政要等因素，劃分客戶（）等級(jí)。
金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑行為不包括以下哪種（）。
反洗錢行政調(diào)查中對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。
金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手與下列名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告，并且按相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)（）。
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯(cuò)誤的是（）。
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是（）。
反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的（）義務(wù)，金融機(jī)構(gòu)要明細(xì)各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責(zé)，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線（部門）在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用，避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。