單項選擇題下面哪項反洗錢信息在年度內(nèi)發(fā)生變化的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時將更新情況報告中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)（）

A.反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況
B.反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況
C.反洗錢宣傳培訓(xùn)情況
D.反洗錢年度內(nèi)部審計情況


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2.單項選擇題中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)走訪金融機(jī)構(gòu)時，應(yīng)填制《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪通知書》，經(jīng)（）批準(zhǔn)后提前（）個工作日送達(dá)金融機(jī)構(gòu)（）

A.行長（主任）或者主管副行長（副主任），3
B.部門負(fù)責(zé)人，3
C.行長（主任）或者主管副行長（副主任），2
D.部門負(fù)責(zé)人，2

3.單項選擇題中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)約見金融機(jī)構(gòu)高級管理人員談話時，應(yīng)填制《約見金融機(jī)構(gòu)高級管理人員談話通知書》，經(jīng)銀行（部）（）批準(zhǔn)后提前（）個工作日送達(dá)金融機(jī)構(gòu)（）

A.行長（主任）或者主管副行長（副主任），3
B.部門負(fù)責(zé)人，3
C.行長（主任）或者主管副行長（副主任），2
D.部門負(fù)責(zé)人，2

4.單項選擇題下面關(guān)于金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)上報非現(xiàn)場監(jiān)管信息的說法正確的是（）

A.每半年結(jié)束后的7個工作日內(nèi)，將報告日前半年執(zhí)行駐在國家（地區(qū)）反洗錢規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門檢查和處罰的情況通過其總部向中國人民銀行報送
B.每半年結(jié)束后的5個工作日內(nèi)，將報告日前半年執(zhí)行駐在國家（地區(qū)）反洗錢規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門檢查和處罰的情況通過其總部向中國人民銀行報送
C.重大情況及時報告
D.不必向人民銀行報送任何信息，只接受境外監(jiān)管部門的指導(dǎo)

5.多項選擇題《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法（試行）》適用于（）金融機(jī)構(gòu)。

A.政策性銀行
B.保險公司
C.保險資產(chǎn)管理公司
D.基金管理公司

最新試題

金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報告，并且按相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)（）。

題型：單項選擇題

反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。

題型：單項選擇題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條（）。

題型：單項選擇題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)在駐在國家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求，駐在國家（地區(qū)）有更嚴(yán)格要求的，遵守其規(guī)定。如果《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家（地區(qū)）的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但駐在國家（地區(qū)）法律禁止或者限制境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向（）報告。

題型：單項選擇題

自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。（）

題型：單項選擇題

公司按照（）、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型，模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結(jié)合的模式。

題型：單項選擇題

分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)，并將有關(guān)情況及時向分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報告，反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報告。

題型：單項選擇題

中國人民銀行關(guān)于明確可疑交易報告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實(shí)有效的技術(shù)手段，對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實(shí)施全天候?qū)崟r監(jiān)測。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列（）有關(guān)，應(yīng)立即送交金融機(jī)構(gòu)高級管理層審核，并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報告。

題型：單項選擇題

（）是分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人，對本分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。

題型：單項選擇題

金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報告的可疑行為不包括以下哪種（）。

題型：單項選擇題